PDF《重大风险提示》

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证中期报告 ( 「中期报告」 ) 内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

本中期报告经本公司第五届董事会第九次会议审议通过.本公司全体董事出席会议. 审计委员会已审阅并确认本集团截至2018年6月30日六个月的中期报告,未对本集团所采纳的会计政策 及常规提出异议. 本集团2018年中期简明合并财务报表未经审计.本公司按照国际财务报告准则编制的2018年中期简明合 并财务报表已经安永会计师事务所审阅. 公司负责人杨德红、主管会计工作负责人谢乐斌及会计机构负责人 (会计主管人员) 谢乐斌声明:保证中 期报告中中期简明合并财务报表的真实、准确、完整. 本公司2018年上半年未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案. 本中期报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相 关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况. 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况. 重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、及操作风险及声誉风险,具 体体现为:因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险;

证券发行人、交易对手、债务人未能 履行合同所规定的义务或由於信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动,从而对公司 造成损失的风险;

公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足 正常业务开展的资金需求的风险;

由於内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险,以及外部事 件影响所造成损失的风险;

因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风 险等. 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系,以确保公司经营在风 险可测、可控、可承受的围内开展. 有关公司经营面临的风险,请投资者认真阅读本中期报告

第四节 「经营情况的讨论与分析」 的相关内容.

第一节 释义

2

第二节 公司简介和主要财务指标

4

第三节 公司业务概要

16

第四节 经营情况的讨论与分析

21

第五节 重要事项

52

第六节 普通股股份变动及股东情况

82

第七节 优先股相关情况

90

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

91

第九节 公司债券相关情况

94

第十节 中期简明合并财务报表

101 第十一节 备查文件目录

188 第十二节 证券公司信息披露

189 2 在本中期报告中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 本公司公司国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 本集团集团 指 国泰君安证券股份有限公司及其下属子公司 公司章程 指 国泰君安证券股份有限公司的公司章程 股份 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股,包括A股及H股 股东 指 本公司股份持有人 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 证券业协会 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 国际集团 指 上海国际集团有限公司 国资公司 指 上海国有资产经营有限公司 深圳投控 指 深圳市投资控股有限公司 国泰君安资管 指 上海国泰君安证券资产管理有限公司 国泰君安期货 指 国泰君安期货有限公司 国泰君安金融控股 指 国泰君安金融控股有限公司 香港公司 指 国泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司 国泰君安国际 指 国泰君安国际控股有限公司,由国泰君安金融控股有限公司控股并 在香港联交所上市的公众公司 国泰君安创投 指 国泰君安创新投资有限公司