PDF《重大风险提示》

6 序号 批准部门 资质名称会员资格 融资融券业务 (证监许可[2013]311号) 代销金融产品业务 (沪证监机构字[2013]56号) 私募基金综合托管业务试点 (机构部部函[2013]173号) 黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务试点 (机构部部函[2014]121号) 证券投资基金托管资格 (证监许可[2014]511号) 自营及代客结售汇、自营及代客外汇买卖等外汇业务 (证 券基金机构监管部部函[2014]1614号) 股票期权做市业务 (证监许可[2015]154号) 自营参与碳排放权交易 (机构部函[2015]862号) 试点开展跨境业务 (机构部函[2017]3002号) 场外期权一级交易商 (机构部函[2018]1789号)

3 中国证券业协会 从事相关创新活动资格 (2005年2月) 报价转让业务 (中证协[2006]3号) 中小企业私募债券承销业务试点 (中证协函[2012]378号) 柜台交易业务 (中证协函[2012]825号) 金融衍生品业务 (中证协函[2013]1224号) 互联网证券业务 (中证协函[2014]155号)

4 中国证券登记结算 有限责任公司 代理登记业务 (2002年4月) 结算参与人 (中国结算函字[2006]67号) 甲类结算参与人 (中国结算函字[2008]24号)

7 序号 批准部门 资质名称会员资格

5 中国证券金融股份有限公司 转融通业务试点 (中证金函[2012]116号) 转融券业务试点 (中证金函[2013]45号)

6 上海证券交易所 国债买断式回购业务 (2004年12月) 深圳证券交易所 开展 「上证基金通」 业务 (2005年7月) 上证180交易型开放式指数证券投资基金一级交易商 (2006年3月) 固定收益证券综合电子平台交易商 (上证会函[2007]90号) 大宗交易系统合格投资者 (证号:A00001) 股票质押式回购业务(上 证会字[2013]64号、 深证会[2013]58号) 港股通业务 (上证函[2014]654号) 股票期权交易参与人 (上证函[2015]66号) 深港通下港股通业务交易权限 (深证会[2016]326号)

7 国家外汇管理局 外币有价证券经纪及承销业务 (汇资字第SC201221号) 即期结售汇业务和人民币与外汇衍生产品业务 (汇复 [2014]325号) Quanto产品结售汇、为QFII托管客户结售汇、代客外汇 买卖等三类业务备案 (汇综便函[2016]505号)

8 中国银行间市场交易商协会 非金融企业债务融资工具主承销业务 (交易商协会公告[2012]19号)

8 序号 批准部门 资质名称会员资格

9 上海黄金交易所 特别会员资格 国际会员 (A类) 资格 (证书编号:IM0046) 银行间黄金询价业务 (2014年8月)

10 全国中小企业股份转让系统 主办券商做市业务 (股转系统函[2014]706号)

11 中国外汇交易中心 银行间外汇市场会员 (中汇交发[2015]3号) 银行间外汇市场衍生品会员 (中汇交发[2015]59号)

12 银行间市场清算所股份 有限公司 航运及大宗商品金融衍生品中央对手清算业务 (清算所会 员准字[2015]016号) 人民币利率互换清算代理业务 (2018年便函第8号) 信用违约互换集中清算业务 (2018年便函第29号)

2、 控股子公司的单项业务资格 序号 子公司名称 资质名称会员资格

1 香港公司 香港证券及期货事务监察委员会发出的 第1类牌照 (证券交易) (2004年3月30日) 第2类牌照 (期货合约交易) (2010年11月26日) 第3类牌照 (杠杆式外汇交易) (2010年10月21日) 第4类牌照 (就证券提供意见) (2004年3月20日) 第5类牌照 (就期货合约提供意见) (2010年11月26日) 第6类牌照 (就机构融资提供意见) (2004年3月20日) 第9类牌照 (提供资产管理) (2004年11月26日) 香港联合交易所有限公司发出的交易所参与者证明书和交 易所交易权证明书、证券 (交易所交易基金) 庄家许可证 香港期货交易所有限公司发出的交易所参与者证明书、交 易所交易权证明书 香港期货结算公司发出的期货结算公司参与者证明书 香港公司注册处发出的放债人牌照