PDF《重大风险提示》

9 序号 子公司名称 资质名称会员资格 中国证券监督管理委员会发出的人民币合格境外机构投资 者、合格境外机构投资者、经营证券期货业务许可证 香港保险顾问联会颁发的会藉证书 (2013年3月1日) 新加坡金融管理局颁发的注册基金管理公司资格、豁免财 务顾问资格牌照、资本市场服务牌照 香港强制性公积金计划管理局发出的主事中介人资格 中国人民银行上海总部备案的 「债券通」 境外投资者业务

2 国泰君安资管 经营证券业务许可: 证券资产管理业务(编 号: 10278001) 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务 (证监机 构字[2010]631号) 资产管理业务参与股指期货交易 (沪证监机构字[2011]38 号) 现金管理产品试点 (证监许可[2012]828号)

3 国泰君安期货及其下属子公司 经营证券期货业务许可证 (91310000100020711J号) 金融期货全面结算业务资格 (证监期货字[2007]148号) 期货投资谘询业务资格 (证监许可[2011]1449号) 资产管理业务 (证监许可[2012]1506号) 仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务 (中期协备字 [2015]67号) 上海国际能源交易中心会员资格 (上能批复[2017]105号) 上海证券交易所股票期权交易参与人资格(上 证函[2018]63号) 做市业务 (中期协备字[2018]41号)

10 序号 子公司名称 资质名称会员资格

4 上海证券及下属子公司 经营证券业务许可:证券经纪;

证券投资谘询;

与证券 交易、证券投资活动有关的财务顾问;

证券 (不含股票、 上市公司发行的公司债券) 承销;

证券自营;

证券资产管 理;

融资融券;

证券投资基金代销;

代销金融产品 (编号:10710000) 网上证券委托业务 (证监信息字[2001]8号) 受托投资管理业务 (证监机构字[2002]203号) 同业拆借业务 (银复[2003]68号、银总部函[2013]79号) 开放式证券投资基金代销业务 (证监基金字[2004]74号) 上交所国债买断式回购业务 (2004年12月) 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 (中国结算函 字[2006]61号) 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 (2008年 2月) 为期货公司提供中间介绍业务 (证监许可[2008]1039号、 沪证监机构字[2010]133号) 从事相关创新活动资格 (2005年12月) 对上海证券实施经纪人制度无异议 (证监机构字[2009]260 号) 债券质押式报价回购业务试点 (机构部部函[2012]596号) 融资融券业务 (证监许可[2012]621号) 外币有价证券经纪业务 (汇资第SC201211号) 转融通业务 (中证金函[2013]25号)

11 序号 子公司名称 资质名称会员资格 约定购回式证券交易权限 (上证会字[2013]22号、深证会 [2013]15号) 股票质押式回购交易权限 (上证会字[2013]137号、深证会 [2013]73号) 代销金融产品业务 (沪证监机构字[2013]19号) 在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资 格 (股转系统函[2013]80号) 在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格 (股转系 统函[2014]724号) 机构间私募产品报价与服务系统的参与人资格 (业务权 限:投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类) 港股通业务 (上证会函[2014]367号) 深港通下港股通业务交易权限 (深证会[2016]330号) 上海证券交易所股票期权交易参与人 (上证函[2015]78号) 深圳证券交易所股票期权业务资格 (深期权函[2015]模第 66号) 中国证券登记结算有限责任公司期权结算业务 (中登结算 函字[2015]51号) 经营期货业务许可:商品期货经纪、金融期货经纪、期货 投资谘询 (编号:31390000) 资产管理业务 (中期协备字[2015]5号) 资产管理直销系统业务资格 (2017年8月)