PDF《重大风险提示》

3 国泰君安证裕 指 国泰君安证裕投资有限公司 上海证券 指 上海证券有限责任公司 海证期货 指 海证期货有限公司 国联安基金 指 国联安基金管理有限公司 华安基金 指 华安基金管理有限公司 国翔置业 指 上海国翔置业有限公司 上海浦东发展银行 浦发银行 指 上海浦东发展银行股份有限公司 上海农商银行 指 上海农村商业银行股份有限公司 可转换公司债券可转债 指 公司於2017年7月7日公开发行并於2017年7月24日在上海证券交 易所挂牌上市、规模为人民币70亿元的可转换为本公司A股股票的 可转换公司债券 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 (2018年修订) 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 (经不时修订、补充或以其 他方式修改) 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之 《上市发行人董事进行证券交易的标准 守则》 企业管治守则 指 香港上市规则附录十四所载之 《企业管治守则》 及 《企业管治报告》 证券及期货条例 指 香港法例第571章证券及期货条例 (经不时修订、补充或以其他方 式修改) 本报告期报告期 指2018年上半年 元指人民币元 A股指本公司每股面值人民币1.00元的内资股,於上海证券交易所上市并 以人民币买卖 H股指本公司每股面值人民币1.00元,於香港联交所挂牌上市的境外上市 外资股份,并以港元买卖 ABS 指 资产支持证券,英文全称为 「Asset-Backed Securities」 FICC 指固定收益证券、 货币及商品期货, 英文全称为「Fixed Income,Currencies and Commodities」 PB 指 主经纪商,英文全称为 「Prime Broker」

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一、公司信息 公司的中文名称 国泰君安证券股份有限公司 公司的中文简称 国泰君安、国泰君安证券 公司的外文名称 Guotai Junan Securities Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 GTJA、Guotai Junan Securities 公司的法定代表人 杨德红 公司总经理 王松 公司授权代表 杨德红、喻健 联席公司秘书 喻健、邝燕萍 注册资本和净资本 单位:千元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 8,713,934 8,713,934 股本 8,713,940 8,713,934 净资本 87,646,339 96,365,266 注: 公司发行的可转债自2018年1月8日起可转换为公司A股股份,自2018年1月8日至2018年6月30日期间, 累计有面值人民币131,000元的可转债转换为公司A股股份,累计转股数量为6,476股,增加公司总股份数至 8,713,940,276股.公司将按照相关规定,及时办理注册资本的变更登记.

5 公司的各单项业务资格情况 √ 适用 不适用

1、 本公司的单项业务资格 序号 批准部门 资质名称会员资格

1 中国人民银行 同业拆借资格 (银货政[2000]122号、银总部函[2016]22 号) 银行间债券市场做市商 (银发[2004]157号) 自贸区分账核算业务 (2015年8月)

2 中国证监会及其派出机构 经营证券业务许可:证券经纪;

证券投资谘询;

与证券交 易、证券投资活动有关的财务顾问;

证券承销与保荐;

证 券自营;

融资融券;

证券投资基金代销;

代销金融产品;

股票期权做市. (编号:10270000) 网上证券委托业务 (证监信息字[2001]3号) 受托投资管理业务 (证监机构字[2002]149号) 开放式证券投资基金代销业务 (证监基金字[2002]31号) 为期货公司提供中间介绍业务 (证监许可[2008]124号、沪 证监机构字[2010]103号) 参与股指期货交易 (沪证监机构字[2010]253号) 债券质押式报价回购业务 (机构部部函[2011]573号、上证 函[2013]257号) 约定购回式证券交易业务 (机构部部函[2012]250号) 综合理财服务 (机构部部函[2012]555号)