PDF《国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金》

国泰中小板

300 成长交易型开放式指数证券投资基金 联接基金招募说明书 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 招募说明书 目录

一、绪言.

2

二、释义.2

三、基金管理人.6

四、基金托管人.17

五、相关服务机构.21

六、基金的募集.22

七、基金合同的生效.25

八、基金份额的申购、赎回与转换.26

九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

33

十、基金的投资.34 十

一、基金的融资、融券.40 十

二、目标 ETF 的变更.40 十

三、基金的财产.41 十

四、基金资产的估值.41 十

五、基金收益与分配.45 十

六、基金费用与税收.46 十

七、基金的会计与审计.48 十

八、基金的信息披露.48 十九 基金的业务规则.52 二

十、风险揭示.52 二十

一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

53 二十

二、基金合同的内容摘要.56 二十

三、托管协议的内容摘要.70 二十

四、对基金份额持有人的服务.80 二十

五、其他应披露事项.83 二十

六、招募说明书存放及查阅方式.83 二十

七、备查文件.83 招募说明书 5-1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1206 号文核准募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动. 投资者在投资 本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资者根 据所持有份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的投资风险. 投资本基金可能遇到的风 险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率 与业绩比较基准偏离的风险等.本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与 货币市场基金.本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征. 本基金作为联接基金,与目标 ETF 有以下联系和区别:本基金的目标 ETF 为中小板

300 成长交易型开放式指数证券投资基金.本基金为目标 ETF 的联接基金.本基金与目标 ETF 标的指数一致, 均为中小板

300 成长指数;

本基金通过主要投资于目标 ETF 以求达到投资目 标,两者投资目标相似.两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别: (1)在投资方法方面,目标 ETF 主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;

而 本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF,实现对业绩比较基准 的紧密跟踪.(2)在交易方式方面,本基金为目标 ETF 的联接基金,投资者可以通过本基 金的销售机构申购赎回本基金的基金份额;

而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券 投资基金, 投资者可以通过目标 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回目标 ETF 的基金份额. 此外, 目标 ETF 符合上市条件申请上市成功后, 投资者还可通过深圳证券交易所的交易系统在 二级市场买卖目标 ETF 的基金份额.(3)在申购赎回方式方面,本基金暂不安排上市交易, 因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金,申购以金额申请,赎回以份额申请,申购与 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础;