PDF《Disclosure》

A37 2015年10月30日 星期五 信息披露 isclosure D 关于新增上海长量基金销售投资顾 问有限公司销售国泰信用债券型证 券投资基金并开通定期定额投资计 划、转换业务及开展申购费率优惠 活动的公告 根据国泰基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 )与上海长量基金销售投 资顾问有限公司签署的销售协议, 相关销售机构从2015年11月2日起销售本基金管理 人管理的国泰信用债券型证券投资基金A类(基金代码:020027)和国泰信用债券型证 券投资基金C类( 基金代码:020028)份额并开通定期定额投资计划、转换业务及开展 申购 ( 含定期定额申购)费率优惠活动.

具体公告如下:

一、新增销售基金渠道及相关业务 渠道名称 定投业务下 限 转换业务 申购 ( 含定期定额申购)费率优 惠折扣(仅限A类份额) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 100元 开通 4折 定期定额投资计划 是指投资者通过本公司指定的销售机构申请,约定每期扣款 时间、扣款金额、扣款方式,由指定销售机构于每期约定扣款日,在投资者指定银行账户 内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式. 定期定额申购费率与普通申购 费率相同. 销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款, 若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准. 具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定, 具体扣款方式也以各销售机构的相 关业务规则为准.

二、优惠费率及约定 投资者通过以上公司和银行的网上交易及柜台交易申购该基金 (仅限前端收费模 式)具体规则如下: 1.原申购费率高于0.6%,申购费率按4折优惠,优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6% 计算申购手续费,并据此重新计算折扣率;

2、原申购费率等于或低于0.6%,按照原费率执行;

3、原申购费率为单笔固定金额收费,按照原费率执行. 各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告.

三、 基金转换业务 是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基 金份额后, 可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他 开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业 务模式.

1、适用投资人范围 基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自TA基金 基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者.

2、基金转换费用 ( 1)基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构 成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定. 基金转 换费用由基金份额持有人承担. ①转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费. 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的, 补差费率为转 入基金和转出基金的申购费率差额;

转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转 入基金的申购费率的,补差费为零. ②转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用. 其中按相关基金 招募说明书规定的比例归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费.