PDF《Disclosure》

3、转换份额的计算公式 基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用 转出和转入基金的申购费补差+转 出基金的赎回费 算法,计算公式如下: 净转入金额= B*C*(1-D)/ ( 1+G) 转换补差费用= [B*C*(1-D)/ ( 1+G)]*G 转入份额= 净转入金额 / E 其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率≥ 转入基金的申购费率时,则 申购补差费率G为零;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值. 其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定. 基金转换费由基金份额持有人承担. 基金管理人可以根据市场情况调整基金转换 费率,调整后的基金转换费率应及时公告. 例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额,持 有期为100天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日转出基金( 国泰 金龙行业)份额净值是1.200元,转入基金( 国泰金鹰增长)份额净值是1.300 元,转出 基金对应赎回费率为0.2%,转入基金申购补差费率为0.3%,则可得到的转换份额为: 净转入金额= 10,0000*1.200*(1-0.2%)/ ( 1+0.3%)=119,401.79 元 转换补差费用= [10,0000*1.200*(1-0.2%)/ ( 1+0.3%)]*0.3%=358.21元 转入份额= 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额,持有 期为100天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日转出基金份额净值 是1.200元,转入基金的份额净值是1.300 元,则可得到的转换份额91,847.53份. 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位. 同基金A/C类收费模式之间不可进行转换. 计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行. 若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值, 无法按差值进行 计算,则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费.

4、基金转换的业务规则 ( 1)基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构须同时销售拟转出基金及 拟转入基金. ( 2)基金转换以份额为单位进行申请. 投资者办理基金转换业务时,转出方的基金 必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态. ( 3)基金转换采取未知价法,即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为 基础进行计算. ( 4)正常情况下,基金注册与过户登记人将在T+1 日对投资者T 日的基金转换业 务申请进行有效性确认. 在T+2 日后 ( 包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换 的确认情 况. ( 5)基金转换的最低申请为1000份,各基金转换的最低申请份额详见各基金招募 说明书. 如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时,需一次 性全额转出. 单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制. ( 6)单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份 额的10%时,为巨额赎回. 发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基 金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基 金赎回,将采取相同的比例确认. 在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申 请将不予以顺延. ( 7)目前,国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式,故投资者转入的基金 份额将被自动记入前端收费模式下, 且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计 算.