PDF《山东滨州渤海活塞股份有限公司》

证券代码:600960 证券简称:渤海活塞 公告编号:2013-002

1 山东滨州渤海活塞股份有限公司 关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施 及整改情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

山东滨州渤海活塞股份有限公司(以下简称 公司 )非公开发行股票目前 正处于审核阶段,根据相关监管要求,公司需披露最近五年被证券监管部门和交 易所采取监管措施或处罚的情况及相应的整改措施;

经核查,近五年内,公司于

2011 年8月17 日收到中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称 山东证 监局 )向公司下达的[2011]10 号《关于对山东滨州渤海活塞股份有限公司采取 责令改正措施的决定》 (以下简称 《决定》 ) .公司董事会对此次检查发现的问 题高度重视, 本着严格自律、 认真整改、 规范运作的态度, 结合公司的实际情况, 针对该《决定》提出的问题进行分析,逐项制定整改措施并予以落实,形成了整 改报告,2011 年9月17 日,公司公告了《山东滨州渤海活塞股份有限公司关于 山东证监局现场检查问题的整改报告》 ,该整改报告及截至目前的执行情况以及 公司通过自查发现的问题及整改情况具体如下:

(一)整改报告及截至目前的执行情况

1、三会运作方面存在的问题及整改措施 (1)股东大会运作方面存在的问题.公司与滨州盟威集团有限公司(以下 简称 盟威集团 )及其控股子公司滨州盟威戴卡轮毂有限公司(以下简称 盟 威轮毂 ) 、滨州盟威斯林格缸套有限公司(以下简称 盟威缸套 )之间的关联 交易协议实际执行时间早于股东大会批准日期.公司与滨州亚光毛巾有限公司 (以下简称 亚光毛巾 ) 、 山东华兴机械股份有限公司 (以下简称 华兴机械 ) 、 滨化集团股份有限公司(以下简称 滨化股份 )签署的互保协议生效时间早于 证券代码:600960 证券简称:渤海活塞 公告编号:2013-002

2 股东大会批准时间.

2008 年和

2009 年年度股东大会, 在未经书面授权的情况下, 李俊杰代滨州市国资委行使股东权利. 公司第四届独立董事的薪酬未经过股东大 会审议批准. 整改措施:公司今后将严格按照有关法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》的要求,严格履行关联交易审批程序和严格履行对外担保审批程序,对于 持续性的日常关联交易协议和互保协议等,关注协议起止日期,及时召集公司董 事会和股东大会对相关事项进行审议, 在公司董事会或股东大会审议通过后方可 执行相关关联交易和签署对外担保,杜绝再次出现类似问题.

2008 年和

2009 年年度股东大会召开时, 公司未严格核查李俊杰先生作为滨 州市国资委授权代表的授权委托书,按照惯例认可了李俊杰先生的会议出席资 格.公司已就此向滨州市人民政府国有资产监督管理委员会做专门报告,滨州市 国资委于

2011 年8月22 日补签出具了

2008 年和

2009 年年度股东大会授权委托 书,追加确认李俊杰作为代表出席公司股东大会资格有效.今后公司召开股东大 会,将严格按《公司法》 、 《证券法》 、 《公司章程》及《股东大会议事规则》等法 律法规规定审查参会代表的资格,确保股东大会召开的合规性.公司在此之后召 开的股东大会均对股东出席股东大会的资格进行了严格审查, 出席会议的股东或 股东代理人均持有出席股东大会的合法资质. 公司第四届独立董事的薪酬为 7.5 万元 (税前) , 未经过股东大会审议批准. 公司