PDF《山东滨州渤海活塞股份有限公司》

2011 年度股东大会审议通过了《关于公司独立董事津贴标准的议案》 ,对独 立董事的薪酬事项予以确认. (2)董事会运作存在的问题.公司第三届十五次董事会会议通知(通知时 间为

2009 年3月12 日)中将已经签署的关联交易协议作为通知附件,对上述议 案没有履行实质性董事会审议程序. 整改措施:公司今后将严格按照有关法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》 的要求, 严格履行关联交易审批程序, 对于持续性的日常关联交易协议等, 关注协议起止日期,及时召集公司董事会对相关事项进行审议,杜绝再次出现类 似问题. (3)监事会运作存在的问题.公司职工监事未通过民主选举方式产生. 证券代码:600960 证券简称:渤海活塞 公告编号:2013-002

3 整改措施:公司推举职工监事未履行严格的民主选举程序,公司已于

2011 年8月22 日召开职代会联席会议,确认了王洪波先生的职工监事资格,公司组 织高管人员认真学习《公司法》及其他相关法律规定,在今后的职工监事推选过 程中严格履行民主选举程序,杜绝类似问题再次发生.

2、内控制度执行方面存在的问题 公司未建立内部审计制度,亦未配备专职审计人员.公司未建立内幕信息 知情人档案. 整改措施:公司认真对照《企业内部控制基本规范》 、 《关于建立内幕信息 知情人登记制度的监管通函》及《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,进 行了学习和整改.为加强公司内部控制体系的建设,促进公司规范运作和健康发 展, 公司于

2011 年10 月份专门成立了内部控制体系建设领导小组和工作推进小 组,成立内部审计部,并配备了专职审计人员,同时拟定了《内部审计制度》 、 《内部控制规范实施工作方案》和《内部控制手册》 (已分别经公司第四届董事 会第十六次会议、 第四届董事会第十七次会议及第五届董事会第五次会议审议通 过) ,积极推进内部控制建设. 公司已按相关要求进行了整改,建立健全了内幕信息知情人档案,并进行 实时监控,及时根据情况变化进行修订.

3、独立性方面存在的问题 公司与盟威集团合署召开办公会议,机构设置不独立.公司与盟威集团共 用工会及住房公积金账户,相关往来金额

893 万元,通过盟威集团账户管理并支 付.公司及其关联方电费、水费及天然气费用统一由渤海活塞缴费后再向各关联 方收取,涉及金额

4442 万元. 整改措施:公司通过调整已与盟威集团独立,工会经费及住房公积金账户 已与盟威集团分离.公司与盟威集团水费和天然气费用已分别于

2010 年底和

2011 年9月实现各自独立上缴. 盟威集团于

2009 年5月31 日向山东省政府申请位于盟威工业园区内的企 业享受优惠电价;

根据鲁价格发[2009]186 号文,山东省物价局和山东省经济和 信息化委员会于

2009 年9月16 日批准其申请. 渤海活塞由于位于盟威工业园区 证券代码:600960 证券简称:渤海活塞 公告编号:2013-002

4 内也享受该优惠用电政策,同时由于当初线路设计的原因,盟威集团和公司在市 供电局只能开立一个缴费账户,所以目前盟威集团还只能通过公司来上缴电费, 对此公司正在积极与滨州市供电公司进行商谈, 协调改造现有线路和调整用电政 策,以便实现盟威集团独立缴费.在实现彻底独立缴费前,公司已要求盟威轮毂 预付费,并核定设备折旧费和管理费等费率,收取盟威轮毂相应费用.