PDF《非公开发行股票 发行数量和募集资金金额及投资项目事项》

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1、授权董事会根据具体情况与保荐人(主承销商)协商确 定和实施本次非公开发行股票的具体方案,包括但不限于发行时 机、发行数量、发行起止日期、发行价格、发行对象的选择、设 立募集资金专项账户及其他与发行方案相关的一切事宜;

2、 授权董事会决定并聘请参与本次非公开发行股票的中介机 构,签署与本次非公开发行及股份认购有关的一切协议和文件, 包括但不限于承销协议、保荐协议、聘用中介机构的协议、与募 集资金相关的协议等;

3、授权董事会办理本次非公开发行股票的申报及上市事项, 包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送本次发 行、上市的申报材料,签署相关申报文件及其他法律文件;

4、 如法律法规及其他规范性文件和中国证券监管部门关于非 公开发行股票政策发生变化时,或市场条件出现变化时,授权董 事会对本次非公开发行股票方案进行调整;

5、授权董事会办理本次发行的股票在深圳证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请登记、锁定和上市事 宜;

6、 授权董事会办理其他与本次非公开发行股票及股份认购有 关的事宜;

7、授权董事会根据本次非公开发行股票的实际结果,对《公 司章程》相关条款进行修改并及时办理相关工商变更登记事宜;

8、 授权董事会签署本次非公开发行股票募集资金投资项目运 作过程中的重大合同;

9、根据实际情况,在股东大会审议通过的范围内,授权董事 会对募集资金投资项目具体安排(包括时间进度和投资金额等) 辽宁泽云律师事务所 Liaoning Foresee Law Office 地址:沈阳市和平区和平南大街

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6 进行调整;

10、上述授权的有效期自股东大会审议通过本议案之日起十 八个月.

三、非公开发行方案调整情况核查

(一)调整的原因、主要内容及履行的程序 根据证券市场情况、发行人及拟收购标的项目建设计划及

2015 年第一次临时股东大会授权,发行人决定将惠涌供热的 供 热装备节能环保升级改造项目 和圣达热力的 供热装备节能环 保升级改造项目 改为自筹资金建设,不再使用本次非公开发行 的募集资金,基于上述变化,发行人对本次非公开发行股票发行 数量和募集资金金额及投资项目等事项进行适当调整.

2015 年9月9日,发行人召开了第七届董事会

2015 年第五 次临时会议审议通过了 《关于调整公司

2015 年度非公开发行股票 发行........