PDF《上海莱士血液制品股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书》

4、公司收购部分浆站存在相关法律手续不完备的情形(具体参见本招股 说明书

第五节),除灵璧浆站及濉溪浆站之外,其他浆站收购过程中法律手续 不完备不会影响收购的合法性和有效性. 公司收购灵璧浆站时《资产评估报告》未办理备案手续,收购濉溪浆站时 《资产评估报告》未办理备案手续,财政部门也尚未出具产权交易确认文件. 如果由于法律手续不完备影响灵璧、濉溪浆站收购的合法性、有效性,公司可 招股说明书 重大事项提示 1-1-4 能丧失相应的浆源.

5、本公司生产的血液制品从人血浆中提取,由于其原材料的特殊性,使 得该类制品可能因产品质量、安全问题导致交叉感染、血源性疾病传播等重大 医疗事故.同时,由于受科学技术及人类认知水平的限制,仍有许多病毒未被 人类发现,存在因未知病毒导致血源性疾病传播的潜在风险.如果公司生产的 产品在临床应用过程中出现血源性疾病传播等重大医疗事故,将可能存在导致 本公司停业整顿甚至倒闭的风险.公司自1992年产品正式下线销售至今,未发 生有确定的产品污染、产品病毒传播的案例,主导产品人血白蛋白的批签发记 录均为合格.

6、报告期内,存在关联方以借款、代垫出口费用等形式占用公司资金的情 形.上述资金占用情形均发生在2007年4月之前,自2007年4月《关联交易管理办 法》实施以来,公司严格遵守相关规定,未发生新的关联方资金占用,之前发生 的关联方资金占用已全部清理完毕. 公司股东及实际控制人科瑞天诚、 科瑞集团、 郑跃文、莱士中国和黄凯均已承诺未来不再发生资金占用行为.

7、科瑞集团、郑跃文、黄凯、范小清、任晓剑已分别比照《中华人民共和 国公司法》第142条和《证券交易所股票上市规则》中关于实际控制人的锁定期 限和董事、监事、高管减持比例的规定对其持有的科瑞集团、莱士中国或科瑞天 诚的股权做出了锁定承诺,具体承诺情况参见本招股书

第五节 发行人基本情 况 之

十、主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员的重要承诺 及

第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 之 八 董事、监事、高 级管理人员的承诺 . 招股说明书 目录 1-1-5 目录

第一节 释义.9

第二节 概览.12

一、发行人简介

12

二、发行人股东简介

13

三、发行人主要财务数据.13

四、本次发行情况

15

五、募股资金的运用

15

第三节 本次发行概况.16

一、本次发行的基本情况.16

二、本次发行的有关机构.17

三、本次发行上市的重要日期.18

第四节 风险因素

19

一、经营风险.19

二、财务风险.21

三、子公司潜在的风险.22

四、募集资金投向的风险.23

五、税收政策发生变化的风险.24

六、行业政策发生变化的风险.25

七、汇率变动风险

25

第五节 发行人基本情况.26

一、发行人概况

26

二、历史沿革及改制重组情况.26

三、发行人的股本形成及变化和重大资产重组情况

28

四、发行人历次验资情况.44

五、发行人的组织结构.45

六、发行人子公司情况.48

七、发起人、持有发行人 5%以上股份的股东及实际控制人情况.53

(一)发起人.53 招股说明书 目录 1-1-6