PDF《天茂实业集团股份有限公司 2007 年度非公开发行股票》

4、北京安泰博讯投资咨询有限公司 企业性质:有限责任公司 法定代表人:陈小兵 注册资本:300 万元 成立日期:2007 年11 月21 日 注册地址: 北京市朝阳区管庄西里(建材机械厂厂区)21 号平房 经营范围:投资咨询. 最近一年与公司没有交易情况,未来也没有交易安排.

5、上海南戴湖企业发展有限公司 企业性质:有限责任公司(国内合资) 法定代表人:蔡建权 注册资本:1,000 万元 成立日期:2003 年4月10 日 注册地址: 上海市崇明县城桥镇西门路

588 号 天茂实业集团股份有限公司 公开发行股票发行情况及上市公告书摘要

5 经营范围:房地产开发与经营,园林绿化服务,苗木种植,商务咨询服务, 办公用品、金属材料、建材、化工产品(除危险品)、五金交电、通讯电子产品、 针纺织品、机电产品的销售,本核准经营范围内信息咨询服务,涉及许可经营的 凭许可证经营. 最近一年与公司没有交易情况,未来也没有交易安排. 上述认购对象中,新理益集团有限公为公司控股股东,其他认购对象均与发 行人无关联关系.

四、新增股份的托管及上市与流通安排 本次发行新增股份已于

2008 年1月15 日在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司办理完毕登记托管手续. 本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股, 上市日为

2008 年1月18 日, 自本次发行结束之日(2008 年1月18 日)起一年后经公司申请可以上市流通. 根据深圳证券交易所相关业务规则规定,2008 年1月18 日,股票交易不设涨跌 幅限制.

五、 保荐人和发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的 结论意见 保荐人东莞证券有限责任公司认为: 天茂集团

2007 年度非公开发行股票发 行过程符合《上市公司证券发行管理办法》 、 《证券发行与承销管理办法》 、 《上市 公司非公开发行股票实施细则》 及其他有关法律法规关于上市公司非公开发行股 票的各项规定,整个发行过程合法合规. 发行人律师湖北正信律师事务所认为: 综上所述,本所律师认为:公司本次 非公开发行股票过程符合我国法律、法规、规范性文件及非公开发行股票的有关 规定,发行结果公平、公正. 天茂实业集团股份有限公司 公开发行股........