PDF《西马智能科技股份有限公司情况介绍 一、西马智能科技股份有...》

1 西马智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市辅导机构工作计划及实施方案 西马智能科技股份有限公司(以下简称 西马智能 、 公司 、 发行人 )于2017 年12 月26 日由西马智能科技有限公司整体变更而成.经台州市市场监督 管理局核准领取统一社会信用代码为 91331004799611792R 的《营业执照》,公 司注册资本为人民币 6,000 万元,法定代表人为刘日志. 公司经营范围为:智能洁具研发、制造、销售;

从事货物进出口业务.(依 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 为了保证公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务 管理办法》等法律法规,建立规范的组织制度和运行机制,促进公司转换经营机 制, 提高上市公司质量, 公司聘请海通证券股份有限公司 (以下简称 海通证券 ) 对公司进行股票发行上市的辅导工作.海通证券根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》等相关规定,结合公司的实际情况,特制定本辅导计划. 现将辅导计划报告如下:

一、辅导时间 辅导期自海通证券向中国证券监督管理委员会浙江监管局(以下简称 浙江 监管局 )报送备案材料后,浙江监管局进行备案登记之日起开始计算,至浙江 监管局出具监管报告之日结束,辅导期大致为

2018 年7月至

2019 年5月.具体 的辅导时间还将根据中国证监会、 浙江监管局的要求以及发行人的实际情况进行 必要的调整.

二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况 公司的辅导机构为海通证券股份有限公司、天健会计师事务所(特殊普通合 伙)、上海市锦天城律师事务所. 券商主要辅导人员为:田稼、郑光炼、朱桢、王作为、朱屹峰.田稼为辅导 小组组长.

2

三、发行人接受辅导的人员 公司接受辅导的人员为公司全体董事、监事、总经理、董事会秘书、财务负 责人及其他高级管理人员、持有公司 5%以上(含5%)股份的股东和实际控制 人(或其法定代表人)、公司主要财务人员、浙江监管局要求和双方认为需要参 加辅导的其他人员. 参加辅导的人员名单如下: 序号 姓名 在公司任职情况

1 刘日志 董事长

2 王正平 董事、总经理

3 张林斌 董事

4 汪继志 董事、副总经理

5 王良国 董事

6 顾林 独立董事

7 杨婕 独立董事

8 管炜 独立董事

9 周斌 监事会主席

10 施宏斌 监事

11 陈福青 监事

12 林银坤 副总经理

13 安辉 副总经理

14 高芬芳 董事会秘书、财务总监

15 蔡丽红 持有公司 5%以上股份的股东杭州广沣启沃股权投资合伙企业(有限 合伙)之授权代表

四、辅导内容

(一)讲解《中国证监会股票发行核准程序》、《证券发行上市保荐业务管 理办法》、辅导的计划安排.指导公司有关人员制定学习计划.

(二)《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》辅导要点:

1、公司的设立

2、公司组织机构

3、公司运行管理

3

4、公司财务管理体制

5、股东、董事、监事的义务和法律责任

6、公司发行与上市的条件

(三)《会计法》、《企业会计准则》及《刑法》辅导要点.

1、《会计法》第四十二条至四十九条;

2、《刑法》第一百六十条、第一百六十一条;