PDF《华能国际电力股份有限公司》

2018 年10 月,公司在极端困难的市 场环境中,圆满完成非公开发行 A 股股票项目,股权融资 32.6 亿元, 在境内资本市场

2018 年已完成的全部 A 股非公开发行中名 列前茅.2018 年4月,完成了总额为

15 亿元

3 年期公司债券的 发行工作,票面利率 4.90%.2018 年9月,完成了总额为

50 亿元

10 年期公司债券的发行工作,票面利率 5.05%,不但发行成本较 低,还实现了同期

10 年期公司债券发行规模最大.2018 年7月公司董事会审议通过了《关于山东公司受让莱芜发电权益、莱芜 热电权益、聊城热电权益、莱州风电权益的议案》 ,此次权益受让 既是大股东避免与公司同业竞争承诺的具体落实,同时也有利于

2018 年年度股东大会文件

8 进一步扩大公司规模、增加市场份额、提高公司竞争能力.

2、信息披露真实、准确、完整,确保依法合规. 公司管理层在董事会的正确领导下,高度重视信息披露管理 工作,确保依法合规,报告期内高质量完成了全年境内外

324 次 新闻发布和公告,及时组织编写并披露了三地年报、中报.2018 年公司荣获上交所信息披露 A 类最优评级;

高度重视关联交易内 部管理,严格关联交易预算审批和披露流程,确保了关联交易依 法合规;

高度重视投资者关系工作,积极拓展与境内外投资者的 沟通渠道, 首次参与了北京辖区上市公司投资者集体接待日活动, 以网络在线的形式回答投资者提问,开创了公司与投资者互动的 新形式,收到了良好的效果.定期开展境内外业绩推介和路演, 在重大收购、融资项目上保持与投资者和股东的通畅沟通和有效 互动,不断加大在境外活动现场、新闻媒体和网络媒体的宣传推 介力度,努力打造公司良好的市场形象.

3、积极主动,与监管机构保持顺畅有效沟通. 公司董事会始终保持畅通渠道与中国证监会、北京证监局、 上交所和联交所等上市地监管机构进行沟通,高度重视监管政策 制定及出台情况,及时了解监管动向,及时贯彻落实监管要求. 报告期内,公司高管参加了北京证监局

2018 年监管工作会议,上 市公司协会第五届会员大会及第五届监事会第一次会议,公司被 成功选举为协会第五届监事会监事单位,同时公司董事会秘书出 任协会监事.报告期间,公司管理层受邀参加了中国证监会上市

2018 年年度股东大会文件

9 公司监管部门关于《上市公司治理准则》修订闭门座谈会,并结 合公司治理实际,向监管部门提出了建设性的意见建议,得到了 监管部门的好评,为资本市场健全发展贡献出了公司的力量.通 过与监管机构的主动对接、积极互动,使公司更加准确的了解国 资监管和证券监管动向, 加深了监管者和企业间彼此的相互了解, 做到了切实领会监管新思路、及时贯彻落实监管新措施,为相关 部门加强监管、制定政策、出台措施提供了依据.

4、加强风险防范,有效提升内控管理水平. 公司董事会继续扎实推进企业风险管理和内部控制体系建 设,定期编制董事会关于内控工作自我评价报告,听取管理层工 作情况报告,审议公司定期报告.董事会战略委员会紧紧围绕公 司实际工作情况加强全面风险管理工作,公司定期编制风险评估 报告,强化新常态下的风险管控.董事会审计委员会定期听取内 控情况汇报,积极响应联交所关于加强内控的更新要求.按联交 所要求,高质量完成《环境、社会及管治报告》的设计、编制和 随年报如期披露等关键工作.为落实公司提高效率、强化风险管 理等工作的要求,董事会对《华能国际电力股份有限公司全面风 险管理办法》进行了修订并审议通过.新修订的管理办法进一步 加强了公司的风险管理和内部控制能力,提升了风险管理水平. 公司连续十三年零差错通过外部审计师的内控审计.