PDF《中国贵州航空工业（集团）有限责任公司》

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第十章 投资者保护机制

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一、违约事件

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二、投资者保护机制

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三、不可抗力

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四、弃权

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五、本期短期融资券的偿债保障措施

55 第十一章 与本期融资券发行有关的机构

57 中国贵州航空工业(集团)有限责任公司

2009 年度第一期短期融资券募集说明书

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第一章 释义 在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义: 本公司/发行人/贵航 集团 指 中国贵州航空工业(集团)有限责任公司 本期短期融资券 指 注册金额为

10 亿元人民币,本期发行为

5 亿元人民币的 中国贵州航空工业(集团)有限责任公司

2009 年度第 一期短期融资券 簿记管理人 指 负责实际簿记建档操作者,即中国民生银行股份有限公司 主承销商/民生银行 指 中国民生银行股份有限公司 承销团 指 由本期短期融资券承销商组成的承销团 承销协议 指 发行人与承销商签订的《中国贵州航空工业(集团)有限 责任公司与中国民生银行股份有限公司关于发行

2009 年-2010 年短期融资券承销协议》 发行公告 指 本公司为发行本期短期融资券而根据有关法律法规制作 的《中国贵州航空工业(集团)有限责任公司

2009 年度 第一期短期融资券发行公告》 发行文件 指 在本期发行过程中必需的文件、材料或其他资料及其所有 修改和补充文件 (包括但不限于本募集说明书、 发行公告) 募集说明书 指 本公司为发行本期短期融资券并向投资者披露本期短期 融资券发行相关信息而制作的 《中国贵州航空工业 (集团) 有限责任公司

2009 年度第一期短期融资券募集说明书》 工作日 指 商业银行的对公营业日(不包括法定节假日或休息日) 法定节假日 指 中华人民共和国的法定节假日(不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾省的法定节假日) 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 银行间市场 指 全国银行间债券市场 中央国债登记公司 指 中央国债登记结算有限责任公司 元 指 如无特别说明,指人民币元 中国贵州航空工业(集团)有限责任公司

2009 年度第一期短期融资券募集说明书

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第二章 风险提示及说明 本期短期融资券无担保,风险由投资人自行承担.投资人购买本期短期融资 券,应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件,进行独立的投资判断. 本期短期融资券依法发行后,因发行人经营与收益的变化引致的投资风险,由投 资者自行负责.如发行人未能兑付或者未能及时、足额兑付,主承销商与承销团 成员不承担兑付义务及任何连带责任.投资者在评价和认购本期短期融资券时, 应特别认真地考虑下列各种风险因素:

一、本期融资券的投资风险

1、利率风险 受国民经济运行状况和国家宏观政策的影响,市场利率存在波动的不确定 性.本期融资券在存续期限内,不排除市场利率出现上升的可能,这将使投资者 投资本期融资券的收益水平相对降低.

2、交易流动性风险 本期融资券将在银行间债券市场上进行交易流通, 转让时存在一定的交易流 动性风险,可能由于市场交易不活跃而无法找到交易对象而难于将融资券变现.

3、偿付风险 本期融资券无担保.在本期融资券的存续期间,如政策、法规或行业、市场 等不可控因素对发行人的经营活动产生重大负面影响, 进而造成发行人不能从预 期的还款来源中获得足够资金,将可能影响本期短期融资券本息按期、按时足额 偿付.