PDF《福建榕工环保机械股份有限公司》

申请挂牌公司符合 合法规范经营 的 挂牌条件. 【律师回复】 (附件 6) 本所律师认为, 截至本补充法律意见出具日, 公司及法定代表人、 控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员,不存在被列入失信被执行人名单、被 执行联合惩戒的情形,公司符合监管要求,本所律师已按要求进行核查. (2)前述主体是否存在因违法行为而被列入环保、食 品药品、产品质量、税收违法和其他领域各级监管部门公布 的其他形式 黑名单 的情形,结合具体情况对申请挂牌公 司是否符合 合法规范经营 的挂牌条件出具明确意见. 【主办券商回复】 (1)尽调过程及事实依据? 1)查阅公司(无子公司)的信用报告;

2)登录证监会网站、上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站、证监会 7? ? 证券期货市场失信记录查询平台、国家企业信用信息公示系统、信用中国查询系 统等, 对公司 (无子公司) 及公司的法定代表人、 控股股东、 实际控制人、 董事、 监事、高级管理人员进行核查;

3)查阅《法律意见书》及《补充法律意见书》 . (2)分析过程? 主办券商通过查阅公司(无子公司)及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员的信用报告,登录证监会网站(www.csrc. gov.cn) 、上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 、深圳证券交易所网 站(http://www.szse.cn) 、 证监会证券期货市场失信记录查询平台(shixin. csrc.gov.cn/honestypub) 、国家企业信用信息公示系统(http://gsxt.saic.g ov.cn) 、 信用中国查询系统 (http://www.creditchina.gov.cn/) 、 信用中国 (福建) (http://www.fjcredit.gov.cn) 、证券期货监督管理信息公开目录(http: //www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/) 、福建省生态环境厅网站(http://hbt.f ujian.gov.cn/) 、福建省食品药品监督管理局网站(http://spypjgj.fujian.g ov.cn/default.htm) 、原福建省质量技术监督局网站(http://zjj.fujian.gov. cn/default.htm) 、国家税务总局福建省税务局重大税收违法案件公布栏(http: //www.fjtax.gov.cn/zfxxgkzl/zfxxgkml/xzzf/zdsswfajgbl/) 进行检索等方式 对公司 (无子公司) 及公司的法定代表人、 控股股东、 实际控制人、 董事、 监事、 高级管理人员进行核查,上述主体不存在因违法行为而被列入环保、食品药品、 产品质量、 税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形. (3)结论意见? 主办券商认为申请挂牌公司(无子公司)及法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、 监事、高级管理人员均不存在因违法行为而被列入环保、食品 药品、产品质量、税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形,申请挂牌公司符合 合法规范经营 的挂牌条件. 【律师回复】 (附件 6) 本所律师认为前述主体不存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质 量、税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形,符合 合法规范经营 的挂牌条件. 8? ?

3、请会计师就推荐挂牌业务审计中是否存在证监会 《会计监管风险提示第

6 号――新三板挂牌公司审计》涉及 的审计项目质量控制、通过了解被审计单位及其环境识别和 评估重大错报风险、持续经营、收入确认、关联方认定及其 交易、货币资金、费用确认和计量、内部控制有效性问题、 财务报表披露等九方面问题以及规范措施发表明确意见. 【会计师回复】 (附件 5) 经核查,我们认为,在公司挂牌业务审计中不存在证监会《会计监管风险提 示第