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2、投资银行管理部审核本次证券发行项目的主要过程 风险控制总部投资银行管理部现有审核人员

8 人,其中,6 人具有硕士研究 生学历,2 人具有本科学历;

4 人具有经济、金融方面专业背景,1 人具有法律 专业背景及律师资格,3 人具有会计专业背景(1 人具有注册会计师资格) . (1)项目的跟踪检查 投资银行部在项目立项后,立即将立项材料报送风险控制总部,风险控制 总部指定审核人员进行跟踪、检查. 审核人员主要通过以下形式跟踪、检查项目,并在跟踪过程中制作跟踪工作 底稿,对所跟踪项目定期或不定期进行检查. A、通过公司信息系统进行实时跟踪;

B、与保荐代表人、项目协办人、其他项目人员定期或不定期进行沟通;

C、进行现场调研,并检查尽职调查工作日志和保荐工作底稿;

D、核查投资........