PDF《西安隆基硅材料股份有限公司 2013年度内部控制评价报告》

2、发展战略 公司制定了 《战略委员会工作细则》 , 明确了战略委员会的人员构成、 职责、

3 工作程序和议事规则. 董事会下设战略委员会, 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议,主要负责对公司的长期发展战略规划、重大投融资方案、重大资本 运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议.委员会委员具有较强的综合素质 和实践经验,熟悉公司业务经营运作特点,具有市场敏感性和综合判断能力,了 解国家宏观政策及国内外经济、行业发展趋势,当外部和内部环境发生重大变化 时,战略委员会适时进行战略规划的评估及调整.

3、人力资源 公司重视人力资源建设,根据《劳动合同法》及有关法律法规,结合公司实 际情况,制定了《职位说明书》 、 《定岗定员管理办法》 、 《招聘管理制度》 、 《绩效 管理制度》 、 《培训管理制度》 、 《考勤管理制度》 、 《职工带薪年休假管理制度》等 有利于公司可持续发展的人力资源政策,包括人力资源的聘用、培训、转岗、考核、奖惩、晋升和退出等,明确了各岗位的任职条件和工作要求,确保选聘人员 能够胜任岗位工作,实现了人力资源的合理配置,全面提升公司核心竞争力.

4、社会责任 公司根据国家有关安全生产的规定,结合本公司实际情况,为加强公司生产 工作的劳动保护、改善劳动条件,保护劳动者在生产过程中的安全和健康,保障 公司的发展, 各生产单元制定了安全生产管理制度. 公司的安全生产工作贯彻 安 全第一, 预防为主 的方针, 强化各部门和人员的安全生产责任, 确保安全生产, 公司秉承 安全健康人为本,防治结合防在先;

节能减排增效益,持续改善守法 规 的环境职业健康管理方针.建立了《危险化学品管理制度》 、 《安全生产责任 制度》 、 《安全管理制度》 等相关制度, 年初与各生产单位签订安全、 环保责任书, 严格落实安全生产责任制度,加强生产设备的维护及隐患排查. 公司全面落实安全生产责任制,强化安全管理,使安全责任逐级落实,形成 主体清晰、责任明确、一级抓一级、层层抓落实的执行责任体系,有效遏制重、 特大事故的发生,维护公司正常的生产、工作秩序.各子公司按照预防为主的原 则,注重增强员工安全意识,对员工上岗前都进行岗位培训,对于特殊岗位实行 资格认证制度.同时,加强了设备的经常性维护,及时排除安全隐患. 加强职工安全培训,定期开展应急救援演练;

在节能减排和环境保护方面:

4 加大节能减排技术改造投入,加大减排工作力度,加强 三废 治理.

5、企业文化 公司总结过去的优良传统, 挖掘文化底蕴, 明确了体现企业特色的发展愿景、 积极向上的价值观、履行社会责任和开拓创新的企业精神.公司遵从 可靠、增值、愉悦 的核心价值观, 提供优质太阳能硅片,使人类尽享清洁能源 的使 命, 成为全球领先的太阳能硅材料制造商 的愿景, 为客户创造价值,为员工 提供发展,为股东贡献利润,为社会做出奉献 的社会责任, 诚实守信,专业 高效,尊重关爱,团队合作,结果导向,客户第一,日事日毕,持续改善 的企 业作风.

(二) 风险评估 公司建立了风险评估管理机制,形成了包括建立风险评估目标、风险识别、 风险分析、风险反应等系统的风险评估过程. 1. 针对战略目标,根据《战略规划管理制度》 ,公司规划发展处负责对外部 环境、行业和竞争对手进行分析,发现机会与威胁,对内部资源能力进行分析, 评估企业的优劣势,公司各相关部门、子公司根据规划发展处要求提供业务、生产、技术、质量、采购、财务、人力资源等基础历史数据和信息.规划发展处每 年10 月1日前制定出 《公司战略规划草案》 , 提交战略发展委员会、 董事会审核. 2. 针对经营性目标,企业管理处根据公司战略规划,编制《公司年度计划 大纲草案》 ,经相关领导评审及总裁审批后,下发《公司年度计划大纲》 .总部各 部门及子公司各部门组织编制《XX 部门年度经营计划》 ,部门负责人对其审核. 企业管理处收集汇总各部门的年度经营计划,报总裁审批后下发执行. 3. 为保证业务活动具体目标之间的一致性,公司管理层不断采取措施审查 各业务活动的具体目标, 根据业务活动的具体情况及发现的问题不断进行补充和 完善,每年可以集中修订一次年度计划.公司在确定各个业务活动的目标之后, 将公司的如财务、人事、设施、技术等资源以计划和预算的形式分配至各部门, 以保证各部门能够有实现其业务活动目标的资源. 4. 针对财务报告目标,管理层首先确定了与公司财务报告相关的重要会计 科目,以及这些重要会计科目可能出现重大错报风险的原因及财务报表认定,并 以此为基础进一步确定与重要会计科目相对应的业务流程,即重要业务流程,作5为设计相关财务报告的内部控制体系的基础和依据. 5. 针对合规性目标,根据《公司法》 、 《证券法》和《上市公司股东大会规 则》 ,公司设立了股东大会,董事会,监事会,并在董事会下设立战略发展委员 会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会;