PDF《华电能源股份有限公司公司 治理自查报告和整改计划》

1 华电能源股份有限公司公司 治理自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏负连带责任.

一、特别提示 经全面自查后,公司在以下公司治理方面有待进一步提高和规范:

1、公司网站尚未完善,相应减少了与投资者进行直接沟通的一个渠道.

2、在公司董事、监事和高管人员进行相关法律法规培训方面,还需加大力度.

3、公司尚需建立对董事、监事和高级管理人员等的激励与约束长效机制.

4、董事会专门委员会的作用有待进一步加强.

5、公司与控股股东还存在一定程度的同业竞争.

二、公司治理概况 公司自上市以来,严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 、 《上市公司章程 指引》等相关规范性文件要求,认真落实监管部门关于公司治理的有关规定,建立了较为完善 的法人治理结构和内部控制体系,增强了公司治理机制的有效性. 总体来看,公司日常运作较为规范.公司股东大会、董事会、监事会职责明确,会议的召 集、召开符合相关规定, 三会 均制定了明确的议事规则,董事会下设的四个专门委员会也 制定了相应的议事规则;

此外为贯彻落实董事会的各项决定,公司还制定了《经理工作细则》 ;

公司已逐步建立和完善了各项内部控制制度,并根据公司实际情况和有关法规、规章的变动情 况进行了修改,有效地控制了公司投资和经营上的风险;

公司控股股东行为较为规范,公司重 大事项均由董事会或股东会决策,独立于控股股东;

公司董事、监事和高级管理人员切实履行 职责;

公司根据监管要求制定了《信息披露事务管理制度》 ,对重大事项的报告、传递、审核、 披露程序均作出明确规定;

公司积极开展投资者关系管理工作,在重大事项上采取网络投票, 保证社会公众投资者的话语权. 公司治理的详细情况详见公司《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告》 .

三、公司治理存在的问题及原因 经全面自查后,公司在以下公司治理方面有待进一步提高和规范:

1、公司网站尚未完善,相应减少了与投资者进行直接沟通的一个渠道. 在投资者关系管理工作方面, 公司主要是发挥了上海证券交易所这一信息披露平台的作用,

2 发布公司法定信息和其它信息;

同时公司选择了《中国证券报》 、 《上海证券报》和香港《大公 报》作为信息披露的指定报纸,公司重大信息的发布基本依靠上述媒体进行,但公司网站尚未 完善,相应减少了投资者了解公司日常经营动向、进行直接沟通的一个渠道.

2、在公司董事、监事和高管人员进行相关法律法规培训方面,还需加大力度. 随着近年来我国经济体制改革的深化和监管力度的加强,相继出台了一些新的相关法规、 制度,公司大多董事、监事和高管人员参加了监管局和交易所组织的相关业务培训,但仍有部 分人员因在外地工作或者因培训时间与工作安排冲突未能参加,公司在组织相关人员进行培训 方面还需加大力度.

3、公司尚需建立对董事、监事和高级管理人员的激励与约束长效机制. 公司目前高级管理人员已实行年薪制,但股权激励计划尚未实施,不利于调动经营者的工 作积极性,公司尚需建立和健全董事、监事和高级管理人员的激励与约束长效机制.