PDF《沈阳商业城股份有限公司四届十七次董事会决议》

(六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形.

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;

主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、 兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等) ;

(二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名股东中 的自然人股东及其直系亲属;

(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上市公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

(四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;

(五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等 服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上 签字的人员、合伙人及主要负责人;

(六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单 位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董 事、监事或者高级管理人员;

(七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;

(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形.

四、独立董事候选人无下列不良纪录:

(一)近三年曾被中国证监会行政处罚;

(二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间;

(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;

(四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者未亲自出席董事 会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;

(五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符.

五、包括沈阳商业城股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的境内上市公司 数量未超过五家,被提名人在沈阳商业城股份有限公司连续任职未超过六年.

六、被提名人侯淑芬具备较丰富的会计专业知识和经验,具备注册会计师、高级 会计师资格 本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培 训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求. 本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本 提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果. 特此声明. 提名人:沈阳商业城股份有限公司董事会 (盖章)

2012 年4月20 日6独立董事候选人声明 本人刘治海、孙琳、侯淑芬、张国辉,已充分了解并同意由提名人沈阳商业城股 份有限公司(以下称 商业城 )第四届董事会提名为商业城第五届董事会独立董事候 选人.本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任商 业城独立董事独立性的关系,具体声明如下:

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及其他 规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必 需的工作经验.独立董事候选人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及 相关规定取得独立董事资格证书的,承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办的最 近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书.