PDF《九龙仓置业地产投资有限公司》

九龙仓置业集团 九龙仓置业地产投资有限公司 (於开曼群岛注册成立的有限公司) 股份代号:1997 举报政策及程序举报政策及程序

2017 年11 月 九龙仓置业集团

1 目录 1) 政策.

2 2) 政策的宗旨及.2 3) 释义.2 4) 实施政策的责任.3 5) 保障.3 6) 作出投诉.4 7) 调查程序.5 8) 监察政策及程序.6 附件 I:举报表格

7 附件 II:调查程序流程表.8 举报政策及程序

2017 年11 月 九龙仓置业集团

2 1) 政策 本集团致力维持最高水平的公开、廉洁及问责标准.为贯彻这项承诺,本集团期望并 鼓励雇员当遇到本集团内任何怀疑不当行为或舞弊情况时,能挺身而出表达关注,好 使本集团得以迅速采取适当行动. 本集团不能保证会以你可能期望的方式处理你的举报,但会视乎被举报事件所根 理由及证,尽力公正、恰当地回应你关注的问题.雇员不得为谋取私利而作出举 报. 2) 政策的宗旨及 本政策是用以致使本集团全部高级人员、雇员、承办商及承办商员工得以在本集团内 部提出其关注的事情,并举报不当行为或舞弊情况而无需害怕会受惩罚,以及订立机 制就有关的举报安排独立调查并作出适当的跟进行动. 本政策旨在: ? 提供具透明度而且保密的程序处理关注;

? 提供途径让雇员提出关注及获知会是否已作出任何相应行动;

及?保证雇员不会因为作出真诚举报而受惩罚或伤害. 谨此强调,本政策旨在协助该等相信自己发现了不当行为或舞弊情况的人士,而并非 用作质疑本集团的财务或商业决定,亦非用作处理申诉或纪律事宜. 3) 释义 a) 举报 举报是指向主管人员提供资料,足以合理地使其察觉到有严重舞弊情况的出现, 而相关资料不曾为人所知悉或并非显而易见,及披露相关资料的人士的职责(例 如作为一名雇员的职责)是要将相关资料保密,惟在切实可行围内彼应先向涉 及的公司提出有关事宜. b) 举报者 就不当或违法行为作出披露而受保护的人士或实体一般被称为举报者.举报者可 以是雇员、卖方、承办商、顾客或公众.举报者的角色为汇报的一方.他们不是 调查员或查找实情的人士,亦没有授权作出适当的改善或补救行动的决定. 举报政策及程序

2017 年11 月 九龙仓置业集团

3 c) 真诚 当举报并非出於恶意或私利,而作出举报的雇员有合理基础相信其举报的事件为 真确,即属真诚,而毋须提出证明其举报的真伪.当作出的举报已知悉为恶意或 虚假,则不是出於真诚. d) 不当行为及舞弊 我们不可能巨细无遗地罗列所有构成不当行为或舞弊情况的活动,但概括而言, 本集团预期当你遇到下列情况时会作出举报: ? 刑事罪行;

? 不遵守任何法律义务;

? 不公正的情况;

? 涉及财务的不正当行为;

? 危害任何人士健康及人身安全的行为;

? 损害环境的行为;

? 蓄意隐瞒关於上列任何事项的资料. 虽然举报者未必能够提供关於所举报的不当行为或舞弊情况的确凿证,但亦理 应提出有关事宜值得关注的原因.若你本着真诚如实举报,即使调查无法证实个 案涉及不当行为或舞弊,我们亦会重视和感激你的关注. 4) 实施政策的责任 董事会下审核委员会虽肩负本政策的整体责任,但已授权本公司常务董事及集团财 务总监负责日常监察及推行本政策. 管理层必须确保所有雇员均觉得可以提出关注而无需害怕遭报复.所有雇员应确保当 其意识到任何不当行为或舞弊时会采取步骤举报该等情况. 5) 保障 a) 保护 本政策为本着真诚作出投诉的人士提供保护.你将获公正对待,任何事件亦将获 严肃处理.本集团不容许对根菊咛岢鼍俦ǖ娜魏稳耸孔鞒錾呕蛏撕.有 关任何对举报者作出骚扰或伤害的指控,将按处理任何不当行为或舞弊的投诉一 样,按同样的方式接收、审核及调查.任何高级人员或雇员如被发现伤害或骚扰 举报者,将会面临纪律处分. 若其后的调查无法证明投诉属实,亦不会对你采取任何行动,除非投诉被发现是 草率地作出、恶作剧、恶意中伤或为谋取私利,你则会面临纪律处分.作出投诉 时,你应谨慎地确保资料准确无误. 举报政策及程序