PDF《天津松江股份有限公司 关于最近五年接受监管措施或处罚及整...》

(四)2014 年3月5日中国证券监督管理委员会天津监管局向公司下发津 证监上市字[2014]12 号 《关于天津松江股份有限公司被天津财专办检查有关问题 的监管关注函》

1、监管关注函的主要内容 针对相关媒体刊登 天津松江等多家上市公司漏税被整改 文章及公司发布 《关于财政部驻天津市财政监察专员办公室对公司

2011 年度会计信息质量检查 结论和处理决定的公告》 ,我局对此高度重视,并提出以下监管要求: (1)你公司应高度重视天津财专办检查发现的问题,并结合《企业内部控

5 制基本规范》和配套指引要求,不断提高财务核算水平、规范内部控制执行,积 极完成相关事项的整改. (2)你公司应进一步关注关联方交易规范性,避免大股东侵占上市公司利 益行为. (3)你公司应就本次检查事项涉及的关键时间节点和信息披露传递程序, 对照公司信息披露管理制度进行自查.相关自查和整改情况于

3 月14 日前报送 我局.

2、公司的整改措施 (1)针对天津财专办检查发现问题的整改措施 接到天津证监局下达的监管关注函(津证监上市字[2014]12 号) ,公司领导 高度重视,认真学习通知内容,严格按照天津证监局通知要求落实相关工作.针 对天津财专办检查发现的问题, 公司及时将整改情况及相关整改措施以书面形式 报送给天津专员办,具体整改情况详见公司临 2014-004 号公告. (2)规范关联交易 公司重组恢复上市以来,均严格按照上海证券交易所、中国证监会等相关规 定和《公司章程》及公司《关联交易管理制度》中的相关要求,根据发生的关联 交易的性质和交易金额履行内部决策程序和信息披露义务. 公司董事会和股东大 会审议关联交易议案过程中,关联董事及关联股东均执行了有效的回避表决制 度,公司的三名独立董事均对关联交易的定价公允性发表了独立意见,保证公司 关联交易规范性.公司今后将在减少关联交易的基础上,严格把控关联交易的定 价公允性,并认真履行相关决策和信息披露程序,保证公司的规范运作,........