PDF《华泰证券股份有限公司》

1 华泰证券股份有限公司 章程中国・南京 二一八年七月 (经公司

2017 年年度股东大会审议通过)

2 目录

第一章 总则.

4

第二章 经营宗旨和范围.5

第三章 股份.5

第一节 股份发行.5

第二节 股份增减和回购.7

第三节 股份转让.8

第四节 购买公司股份的财务资助.9

第五节 股票和股东名册.10

第四章 股东和股东大会.13

第一节 股东.13

第二节 股东大会的一般规定.17

第三节 股东大会的召集.18

第四节 股东大会的提案与通知.19

第五节 股东大会的召开.21

第六节 股东大会的表决和决议.23

第七节 类别股东表决的特别程序.26

第五章 董事会.28

第一节 董事.28

第二节 董事会.30

第三节 董事会专门委员会.33

第四节 董事会秘书.34

第六章 总裁及其他高级管理人员.36

第七章 合规总监.38

第八章 首席风险官.40

第九章 监事会.40

第一节 监事.40

第二节 监事会.41

第十章 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务.43 第十一章 财务会计制度、利润分配和审计.47

第一节 财务会计制度.47

第二节 内部审计.49

第三节 会计师事务所的聘任.49 第十二章 通知和公告.51

第一节 通知.51

第二节 公告.52

3 第十三章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.52

第一节 合并、分立、增资和减资.52

第二节 解散和清算.53 第十四章 修改章程.55 第十五章 争议的解决.55 第十六章 附则.56

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第一章 总则第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 《中华人民共和国证券 法》 (以下简称 《证券法》 ) 、 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的 特别规定》 (以下简称 《特别规定》 ) 、 《到境外上市公司章程必备条款》 、 《关于 到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》 、 《证券公司治理准则》 、 《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》 (以下简称 《香港上市规则》 ) 、 《上市公 司章程指引》和其他有关规定,制订本章程. 第二条 华泰证券股份有限公司(以下简称 公司 )系依照《公司法》 、 《证 券法》和其他有关规定成立的股份有限公司. 公司系经中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 证监机构字 [2007]311 号 文批准,由华泰证券有限责任公司依法整体变更设立. 公司在江苏省工商行政管理局登记注册, 取得注册号为

320000000000192 的 《企业法人营业执照》 . 第三条 公司于

2010 年2月1日经中国证监会批准,首次向社会公众发行人 民币普通股 78456.1275 万股,于2010 年2月26 日在上海证券交易所上市.公 司于

2015 年4月21 日经中国证监会核准, 发行 156276.88 万股境外上市外资股 (H 股) ,于2015 年6月1日在香港联合交易所有限公司(以下简称 香港联交 所 )上市. 第四条 公司注册名称: 中文名称:华泰证券股份有限公司 英文名称:HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 第五条 公司住所:江苏省南京市江东中路

228 号 邮政编码:210019

电话:025

83387788 传真:025

83387784 第六条 公司注册资本为人民币 716276.88 万元. 第七条 公司为永久存续的股份有限公司. 第八条 董事长为公司的法定代表人. 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任. 公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司等机构投资,并以该出资额为 限承担责任. 第十条 本章程经公司股东大会的特别决议,并待公司公开发行的境外上市 外资股(H 股)在香港联交所挂牌交易之日起生效.自本章程生效之日起,原公 司章程及其修订自动失效. 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股 东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、 总裁和其他高级管理人员具有法律约束力的文件.前述人员均可以依据公司 章程提出与公司事宜有关的权利主张.依据本章程,股东可以起诉股东,股东可 以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可 以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员. 前款所称起诉,包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁.