PDF《北京首创股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理》

二、 关联方介绍

(一)关联方关系介绍 首创集团为本公司控股股东,持有本公司46.06%的股权 ;

同时为首创证券的 控股股东,占首创证券出资比例的53.84%.公司与首创证券存在关联关系.

(二)关联人基本情况 公司名称:首创证券有限责任公司 住所:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座类型:有限责任公司(非上市) 法定代表人:毕劲松

3 注册资本:6.5亿 经营范围:证券经纪;

证券投资咨询;

与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问;

证券承销与保荐;

证券自营;

证券投资基金销售;

证券资产管理;

融资 融券;

代销金融产品. 首创证券于2000年初成立,经过十多年快速发展,首创证券由成立时仅有一 家营业部的证券经纪公司逐步发展成为业务种类基本齐全、下辖12家分公司、50 多个营业部的综合类证券公司.其股东列表如下: 股东名称 出资金额(万元) 持股比例 北京首都创业集团有限公司 35,000 53.84% 北京达美投资有限公司 7,500 11.54% 北京能源集团有限责任公司 6,000 9.23% 北京巨鹏投资公司 6,000 9.23% 河北国信投资控股集团股份有限公司 5,000 7.69% 城市动力(北京)投资有限公司 4,000 6.16% 北京安鹏兴业投资有限公司 1,500 2.31% 合计 65,000 100% 截至

2017 年12 月31 日经审计的总资产为 1,886,676.54 万元,净资产为 391,415.93 万元,2017 年营业收入为 93,056.74 万元,净利润为 34,541.11 万元. 截至2018 年9月30 日未经审计的总资产为1,868,170.90 万元,净 资产为404,182.19 万元,2018 年1-9 月营业收入为 49,275.18 万元,净利润为 12,529.91 万元.

三、 关联交易的主要内容和定价依据

(一)关联交易主要内容 为充分利用公司短期暂时闲置自有资金,进一步提高资金收益,同意公司委 托首创证券使用不超过人民币10亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理, 现金管 理产品为首创证券现金管理类单一资产管理计划,产品期限不超过12个月,现金 管理投资额度可在上述额度及期限范围内滚动使用. 委托首创证券进行现金管理 后,公司可按合同约定追加委托资产,在流动性不足需要提取委托资产时,在提 取前5个工作日以电话或邮件方式预约后即可赎回,产品流动性良好,投资风险 可控. 同时提请股东大会在上述额度范围内授权公司总经理具体办理实施证券公

4 司资产管理计划购买及后期管理等相关事宜.本次关联交易不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组.

(二)关联交易的定价原则 首创证券将向公司优先推荐低风险的短期理财产品. 公司将综合其他券商或 银行发售的现金管理类产品,综合筛选比对,选择适宜公司的现金管理方案.预 期收益率按照公司购买的具体产品说明书确定.

四、 关联交易的目的以及对上市公司的影响

(一) 在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提及保证公司日常经营 运作等各种资金需求的情况下, 公司以暂时闲置自有资金委托证券公司进行现金 管理, 不会影响公司日常资金正常周转需要, 不会影响公司主营业务的正常开展.

(二)相关资产管理计划的收益水平可能受国家货币政策、财政税收政策、 产业政策、宏观政策及相关法律、法规的调整与变化的影响.本次授权的现金管 理额度为公司委托首创证券进行现金管理的上限金额, 公司将综合其他券商或银 行发售的现金管理类产品,综合筛选比对,选择适宜公司的现金管理方案,最大 限度地发挥闲置自有资金的作用,进一步提升公司整体资金使用效率.