PDF《天风证券股份有限公司》

7 名,其中包括自然人股东

5 名、法人股东

1 名、合伙企业股东

1 名;

公司本次股票发行后股东为

9 名,其中包括自然人股 东5名、法人股东

3 名、合伙企业股东

1 名.本次股票发行后,股东人数累计未 超过

200 人. 综上,主办券商认为,博通信息本次股票发行后累计股东人数未超过

200 人,符合《管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件.

二、关于公司治理规范性的意见 公司依据《公司法》 、 《管理办法》及《非上市公众公司监管指引第

3 号―― 章程必备条款》 制定 《湖南博通信息股份有限公司章程》 (以下简称 公司章程 ) ;

公司建立了股东大会、董事会、监事会制度,明晰了各机构职责和议事规则;

公 湖南博通信息股份有限公司 股票发行合法合规意见

3 司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委 托、 表决和决议等符合法律、 行政法规和公司章程的规定, 会议记录完整的保存;

公司强化内部管理,完善了内控制度,按照相关规定建立会计核算体系、财务管 理和风险控制等制度, 从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进 行,保护资产的安全和完整,保证公司财务资料的真实、合法、完整. 综上,主办券商认为,博通信息制定的《公司章程》内容符合《非上市公众 公司监管指引第

3 号――章程必备条款》有关规定;

各项规则、制度等能够完善 公司治理结构;

公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范,能 够保障股东合法权利;

公司自挂牌至今董事会和股东大会的召开程序、 审议事项、 决议情况等均合《公司法》 、 《公司章程》和有关议事规则的规定.公司不存在违 反《管理办法》

第二章规定的情形.

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 博通信息在申请挂牌及挂牌期间,严格按照《信息披露细则》规范履行信息 披露义务, 不存在因信息披露违规或违法,被全国中小企业股份转让系统有限公 司依法采取监管措施或纪律处分、 被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚的 情形. 博通信息本次股票发行严格按照《发行业务细则》 、 《发行业务指南》等规定 履行了信息披露义务,及时披露了《股票发行方案》 、第一届董事会第六次会议 决议公告、 《募集资金管理办法》 、2017 年第二次临时股东大会决议公告、第一 届董事会第七次会议决议公告、2017 年第三次临时股东大会决议公告、第一届 董事会第八次会议决议公告、 第一届监事会第五次会议决议公告、 股票发行认购 公告等文件,公司将继续依法及时披露本次股票发行剩余相关文件. 综上,公司在挂牌期间及本次股票发行过程中,规范履行了信息披露义务.

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 根据《管理办法》第三十九条规定, 本办法所称股票发行包括向特定对象 发行股票导致股东累计超过

200 人, 以及股东人数超过

200 人的公众公司向特定 对象发行股票两种情形. 湖南博通信息股份有限公司 股票发行合法合规意见

4 前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:

(一)公司股东;