PDF《天风证券股份有限公司》

2、本次发行对象符合投资者适当性规定情况说明 根据兴湘投资提供的《营业执照》 、企业注册登记资料,兴湘投资为实收资 本或实收股本

500 万元人民币以上的法人机构,符合《管理办法》第三十九条和 《投资者适当性管理细则》第三条的规定. 湖南博通信息股份有限公司 股票发行合法合规意见

6 根据科技风投提供的《营业执照》 、企业注册登记资料,科技风投为实收资 本或实收股本

500 万元人民币以上的法人机构,符合《管理办法》第三十九条和 《投资者适当性管理细则》第三条的规定. 综上, 主办券商认为,发行人的本次发行对象符合中国证监会及全国股份转 让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定.

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见

(一)本次股票发行过程

1、公司于

2017 年7月18 日发出召开第一届董事会第六次会议的通知,并于2017 年7月25 日在公司会议室以现场方式召开会议.公司应到董事

5 人,实 到董事

5 人,会议由董事长张建国先生主持,公司监事、董事会秘书和其他高级 管理人员列席了会议. 会议审议通过了《关于公司

2017 年第一次股票发行方案的议案》 、 《关于签 署的议案》 、 《关于提请股东大会授权董事会办理 本次股票发行相关事宜的议案》 、 《关于增加公司注册资本总额的议案》 、 《关于修 改公司章程的议案》 、 《关于设立募集资金专项账户并签署的议案》 、 《关于制定的议案》等议案.上述议案不涉及 关联事项,无需回避表决,均以

5 票同意、0 票反对、0 票弃权通过,并提交公 司2017 年第二次临时股东大会审议. 本次董事会会议的召集、 召开和表决程序符合 《公司法》 等法律、 法规和 《公 司章程》的有关规定,所作决议合法有效.

2、 公司于

2017 年7月27 日发出

2017 年第二次临时股东大会会议通知,并于2017 年8月12 日在公司会议室以现场方式召开了

2017 年第二次临时股东大 会.本次会议由董事会召集,由张建国先生主持,本次会议出席股东或授权代表 为7名,代表股份 30,000,000 股,占公司股份总数的 100.00%. 会议审议通过了《关于公司

2017 年第一次股票发行方案的议案》 、 《关于签 署的议案》 、 《关于提请股东大会授权董事会办理 本次股票发行相关事宜的议案》 、 《关于增加公司注册资本总额的议案》 、 《关于修 改公司章程的议案》 、 《关于设立募集资金专项账户并签署的议案》 、 《关于制定的议案》等议案.上述议案不涉及 关联事项,无需回避表决,均以同意股数 30,000,000 股,占本次股东大会有表决 权股份总数的 100.00%表决通过. 本次股东大会会议的召集、 召开、 议案审议程序均符合有关法律、 行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定,所作决议合法有效.

3、2017 年8月14 日,博通信息披露了《股票发行认购公告》 .

(二)缴款及验资的情况 按照《湖南博通信息股份有限公司股票发行认购公告》的要求,所有投资者 应于

2017 年8月16 日前缴纳认购资金, 并将汇款底单复印件传真或扫描至公司 指定邮箱. 根据天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天职业字[2017]

16655 号 《验资报告》 , 截至