PDF《天风证券股份有限公司》

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三) 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济 组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投资 者合计不得超过

35 名. 根据《投资者适当性管理细则》第六条规定, 下列投资者可以参与挂牌公 司股票定向发行:

(一) 《非上市公众公司监督管理办法》 第三十九条规定的公司股东、 董事、 监事、高级管理人员、核心员工,以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资 者、法人投资者及其他经济组织;

(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者. 根据《投资者适当性管理细则》第三条规定, 下列机构投资者可以申请参 与挂牌公司股票公开转让:

(一)实收资本或实收股本总额

500 万元人民币以上的法人机构;

(二)实缴出资总额

500 万元人民币以上的合伙企业. 根据 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 第五条规定, 同 时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)在签署协议之日前,投资者本人名下最近

10 个转让日的日均金融资 产500 万元人民币以上.金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产 管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等.

(二)具有

2 年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有

2 年以上金融产 品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《办法》第八条第一款规定 的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托 公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子 公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历. 具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十 三条规定禁止参与股票交易的,不得申请参与挂牌公司股票公开转让. 本次股票发行对象的基本情况及符合投资者适当性规定的说明: 湖南博通信息股份有限公司 股票发行合法合规意见

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1、发行对象基本情况 本次股票发行对象为

2 位投资者,均为新增股东. 本次股票发行认购人湖南 兴湘投资有限公司(以下简称 兴湘投资 )和长沙市科技风险投资管理有限公 司(以下简称 科技风投 )基本情况如下: (1)兴湘投资 名称:湖南兴湘投资有限公司 成立日期:2008年12月09日 统一社会信用代码:914300006828180795 注册资本:18,355.25万元 法定代表人:廖卫果 住所:长沙市开福区芙蓉中路一段2号华悦大酒店7层 经营范围:法律法规允许的产业投资、资本投资;

提供企业兼并重组、财务 顾问、投资顾问服务. (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 活动) (2)科技风投 名称:长沙市科技风险投资管理有限公司 成立日期:2000年05月18日 统一社会信用代码:91430100717082736N 注册资本:16,694.00万元 法定代表人:姜策 住所:长沙高新开发区麓景路2号长沙科技成果转化基地创优楼三楼304房 经营范围:投资管理服务;

资产管理(不含代客理财);

以自有资产进行创 业投资、风险投资;

投资咨询服务.(以上经营范围不得从事吸收存款、集资收 款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务).(依法须经批准的 项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)