PDF《平安证券有限责任公司 关于华菱星马汽车（》

2、星马创投 星马创投持有星马集团19%股权,星马创投董事刘汉如、沈伟良亦为星马集 团董事,星马创投142名股东均为星马集团及其下属企业员工( 包括董事、高级 管理人员) ;

除以上情形外,星马集团与星马创投不存在其他关联关系.星马集 团与星马创投不存在任何一致行动的协议或其他安排.

3、富华投资 富华投资3

0 名股东均为星马集团及其下属企业员工;

除以上情形外,星马 集团与富华投资不存在其他关联关系. 星马集团与富华投资不存在任何一致行动 的协议或其他安排.

4、华威建材 星马集团与华威建材不存在关联关系;

星马集团与华威建材不存在任何一致 行动的协议或其他安排.

5、鼎悦投资 星马集团与鼎悦投资不存在关联关系;

星马集团与鼎悦投资不存在任何一致 行动的协议或其他安排.

6、史正富 史正富先生持有上海同华投资( 集团)有限公司50%股权,而上海同华投资 (集团)有限公司持有星马集团10%股权,除以上情形外,星马集团与史正富先 生不存在其他关联关系. 史正富先生在作为华菱汽车股东及日后作为华菱星马股 东期间,将一直保持与星马集团的一致行动. 史正富先生同时承诺, 不会通过任何方式及途径谋求对于华菱星马的实际控 制;

如违反了上述承诺,自愿由华菱星马以人民币1 元的价格回购史正富先生持 有的华菱星马1, 000万股股份并予以注销.

7、杭玉夫 星马集团与杭玉夫先生不存在关联关系;

星马集团与杭玉夫先生不存在任何 一致行动的协议或其他安排.

8、楼必和

4 星马集团与楼必和先生不存在关联关系;

星马集团与楼必和先生不存在任何 一致行动的协议或其他安排. 经本独立财务顾问核查,该承诺目前正在履行中,截至本核查意见出具日, 省投资集团和史正富先生均与星马集团保持了一致行动, 未出现违背承诺的情形. (三 )关于华菱汽车所得税优惠政策变更的承诺 2011年3月17日,华菱星马与上述九名发行对象签署《 非公开发行股份购 买资产协议补充协议( 三)》 ,约定:如在上市公司2014年年度报告公告之曰前 华菱汽车所得税优惠政策被取消,改为适用25%的所得税税率,则对于本次评估 中采用15%所得税税率预测的评估值与按照25%所得税税率测算的评估值之间的 差额计人民币20, 040.

2 6 万元,九名发行对象将同意由甲方以人民币1.00元的 价格回购其各自在本次非公开发行中认购的部分新增股份并予以注销, 其中九名 发行对象所涉及的具体股份数如下: 序号 股东名称 股数(股)1安徽星马汽车集团有限公司 3, 326,

584 2 安徽省投资集团控股有限公司 3, 659,242

3 安徽星马创业投资股份有限公司 4, 324,

559 4 马鞍山富华投资管理有限公司 2, 661,267

5 浙江华威建材集团有限公司 1, 995,

951 6 浙江鼎悦投资有限公司 1, 131,039

7 史正富 5, 870,

229 8 杭玉夫 1, 297,

368 9 楼必和 232,

861 合计 24, 499,

100 九名发行对象保证上述各自用于补足评估值差额的股份在安徽星马汽车股 份有限公司2014年年度报告公告之日前不转让或上市交易. 2014年10月16日,安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务 局、安徽省地方税务局联合颁布了《 关于公布安徽省2014年第一批高新技术企 业认定名单的通知》( 科高【2014】4