PDF《平安证券有限责任公司 关于华菱星马汽车（》

3 号)和《高新技术企业证书》, 认定华菱 汽车为高新技术企业,证书编号为GR201434000664,有效期为三年.根据国家 相关规定,认定为高新技术企业后,华菱汽车自2014年1月1日起三年内享受 国家关于高新技术企业所得税等优惠政策,按15%的税率缴纳企业所得税. 经本独立财务顾问核查, 截至本核查意见出具日, 九名发行对象已经履行完 成关于华菱汽车所得税优惠政策变更的承诺.

(四)关于股份限售的承诺 2009年11月27日,华菱星马与上述九名发行对象签署《 非公开发行股份 购买资产协议》 .其中,发行对象星马集团、楼必和先生保证本次取得的安徽星 马汽车股份有限公司非公开发行股份自发行结束之日起三十六个月内不转让或 上市交易;

省投资集团、星马创投、富华投资、华威建材、鼎悦投资、史正富先 生及杭玉夫先生保证本次取得的安徽星马汽车股份有限公司非公开发行股份自 发行结束之日起十二个月内不转让或上市交易. 并且九名发行对象就股票锁定事 宜分别出具了《 承诺函》 . 2010年6月21日,华菱星马与上述九名发行对象签署《 非公开发行股份购 买资产协议补充协议二》 ,九名发行对象星马集团、省投资集团、星马创投、富 华投资、华威建材、鼎悦投资、史正富先生、杭玉夫先生及楼必和先生均保证本 次取得的安徽星马汽车股份有限公司非公开发行股份自发行结束之日起三十六 个月内不转让或上市交易. 2010年6月21日,省投资集团、星马创投、富华投资、华威建材、鼎悦投 资、史正富先生及杭玉夫先生就股票锁定事宜分别出具的《 关于锁定股份的追加 承诺》 ,承诺: 本公司(本人)认购的发行人本次非公开发行股份,自发行结束 之日起三十六个月内不进行转让, 之后按中国证券监督管理委员会及上海证券交 易所的有关规定执行 . 经本独立财务顾问核查,该承诺目前正在履行中,截至本核查意见出具日, 九名发行对象未出现违背该承诺的行为.

(五)关于避免同业竞争的承诺 2009年11月27日,星马集团、省投资集团、星马创投、富华投资、华威 建材、鼎悦投资、史正富先生、杭玉夫先生及楼必和先生签署了《 关于避免同业 竞争的承诺》 .星马集团、省投资集团、星马创投、富华投资、华威建材、鼎悦 投资、史正富先生、 杭玉夫先生及楼必和先生就避免和消除与华菱星马可能存在 的同业竞争做出以下承诺:

1、本公司(本人)及本公司(本人)所控制的其他子公司、分公司、合营 或联营公司及其他任何类型企业( 以下简称 相关企业 )未从事任何对发行人 及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动;

并保证将来亦不从事任 何对发行人及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动.

2、本公司(本人)将对自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约束,

6 如果将来本公司( 本人) 及相关企业的产品或业务与发行人及其子公司的产品或 业务出现相同或类似的情况,本公司(本人)承诺将取以下措施解决: (

1 ) 发行人认为必要时,本公司(本人)及相关企业将减持直至全部转让 本公司(本人)及相关企业持有的有关资产和业务;

(

2 ) 发行人在认为必要时,可以通过适当方式优先收购本公司( 本人)及 相关企业持有的有关资产和业务;