PDF《凯诺科技股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明》

二、对公众评议提出的意见或建议的整改情况 在2007 年公司治理专项活动的公众评议阶段,公司通过专门电话、网络平 台和电子信箱等沟通渠道, 接受投资者和社会公众对公司治理情况和整改计划的 分析和评议. 自开展治理专项活动以来, 公司尚未收到社会公众关于公司治理状况的明确 意见和评议. 公司将加强投资者关系的管理, 继续通过各种沟通渠道接受投资者和社会公 众对公司治理情况的评议,进一步加强公司治理工作的持续改进,继续探索、创新、提升公司的治理水平,积极采取提升公司治理水平的有效措施.

三、对江苏证监局提出的整改建议的整改情况

1、 关于公司独立董事沙智慧的证券账户在

2006 年5月违反有关规定买卖本 公司股票的问题. 整改情况: 独立董事沙智慧按照相关规定向公司上缴了其证券账户违规买卖 本公司股票的所得收益,并作出了深刻检查;

公司于

2007 年11 月12 日召开 第三届第十九次董事会,制订了《凯诺科技股份有限公司董事、监事和高级管理 人员所持有本公司股份管理规则》 (简称《管理规则》 ) ,要求公司董事、监事和 高级管理人员引以为戒,积极参加监管部门和董事会组织的各项培训学习活动, 提高自身的专业知识水平,严格遵守相关法律、法规以及公司的相关管理制度, 在实际工作中勤勉尽责,忠实地履行职责和义务.

2、公司与江阴立臣实业有限公司的部分资金往来业务的会计核算不规范. 整改情况: 江阴立臣实业有限公司是公司原控股子公司上海克瑞特服饰有限 公司的供应商,由于结算周期较长,故公司临时垫付部分流动资金.2007 年8月5日, 公司已将持有的上海克瑞特服饰有限公司的股权全部转让给上海恒越投 资有限公司,上述情况将不再存在.公司财务部门按照董事会的要求,多次组织 相关会计工作人员的业务培训,提高了会计工作人员对《企业会计准则》的理解 及业务操作水平,进一步规范了公司与各业务往来单位的会计核算工作. 公司将不断改进和规范会计核算管理工作,严格要求会计人员做好记帐、算帐、报帐工作,建立健全原始记录、资金管理、财产清查、内部控制等基础管理 制度,加强对财务收支各个环节的控制和监督,定期或不定期地组织内审部门对 会计工作进行检查,要求发现问题立即督促整改,不断提高会计工作水平.

3、公司存在对定期报告 打补丁 的情况,2004 年中报、2004 年年度报告、

2006 年中报报告中的有关数据进行了更正公告. 整改情况:针对此类情况,公司加强了对相关工作人员的培训学习,致力于 提高其业务素质、增强其责任感,贯彻落实《信息披露事务管理制度》的各项规 定,强化对各类信息的审核、审查.在定期报告的编制和披露过程中,公司要求 相关部门严格按照 《公司董事会审计委员会对年报财务报告审议工作规程》 和 《公 司独立董事年报工作制度》的规定履行程序,进一步发挥独立董事和审计委员会 的监督作用,合理安排审计和定期报告的披露时间,给审核相关财务报告、各类 数据留有充足的时间,以防出现差错.

四、继续深入推进公司治理及下一步工作计划 公司治理是一项长期性的工作, 为了更好的贯彻落实中国证券监督管理委员 会[2008]27 号公告精神, 公司将在巩固