PDF《浙江新湖创业投资股份有限公司 第八届第七次董事会决议公告...》

2. 坚持激励与约束相结合,风险与收益相对称,强化对本公司管理层的激 励力度;

3. 坚持依法规范,公开透明,遵循相关法律法规和公司章程规定;

第三条: 制定激励计划的目的: 1. 建立股权激励与约束机制,形成股东与管理团队之间的利益共享与风险 共担,充分调动公司管理团队和业务骨干积极性;

2. 激励持续价值的创造,保证企业的长期稳健发展;

3. 帮助管理层平衡短期目标与长期目标;

4. 吸引与保留优秀管理人才和业务骨干,确保公司长期发展目标;

5. 鼓励并奖励业务创新和变革精神,增强公司的竞争力.

第二章 激励对象 第四条:激励对象确定的依据和范围如下: 1. 激励对象的确定以《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、 法规、规章以及《公司章程》的相关规定而确定. 2. 激励对象包括公司的董事、高级管理人员及公司认为应当激励的其他员

5 工,但不包括独立董事. 第五条: 就激励计划涉及的激励对象的考核事宜, 董事会制定 《考核办法》 , 激励对象必须经考核合格. 第六条:激励对象 序号 姓名 在公司任职

1 陈坚 董事长

2 徐旦红 副董事长

4 张盛丰 总经理

5 金奎 董事

6 周筱雁 董事

7 杨小刚 董事

12 张丽萍 副总经理

13 相子强 副总经理兼董事会秘书

14 王丽平 财务总监

15 其他激励对象 74人21 合计 83人 第七条: 激励对象有以下情形之一的,不得参与激励计划: 1. 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;

2. 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;

3. 具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形的;

如在公司激励计划实施过程中, 激励对象出现以上规定不得参与激励计划情 形的,公司将终止其参与激励计划的权利,收回并注销其已被授予但尚未行权的 全部股票期权.

第三章 激励计划的股票来源和股票数量 第八条: 新湖创业授予激励对象1684万份股票期权, 每份股票期权拥有在授 权日起4年内的可行权日以行权价格和行权条件购买1股新湖创业股票的权利.

6 1. 激励计划的股票来源:激励计划的股票来源为新湖创业向激励对象定向 发行1684万股新湖创业股票. 2. 激励计划的股票数量:激励计划拟授予的股票期权数量1684万份;

涉及 的标的股票种类为人民币A股普通股;

涉及的标的股票数量为1684万股;

标的股 票数量占当前新湖创业股本总额的比例为5.54%.激励计划获批准后将授予公司 的董事、高级管理人员以及公司认为应当激励的其他员工.

第四章 激励对象及期权分配情况 第九条: 激励对象及期权分配情况: 序号 姓名 获授期权数 量(万份) 获授期权数量占总 股本的比例(%) 获授期权数量占总期权 数量的比例(%)

1 陈坚

300 0.99 17.81

2 徐旦红

150 0.49 8.91

4 张盛丰

100 0.33 5.94

5 金奎

50 0.16 2.97

6 周筱雁

30 0.10 1.78

7 杨小刚

30 0.10 1.78

12 张丽萍

50 0.16 2.97

13 相子强

50 0.16 2.97

14 王丽平

50 0.16 2.97

15 其他激励对象

874 2.87 51.90 合计

1684 5.54

100 第十条:非经公司股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效 的激励计........