PDF《安徽恒源煤电股份有限公司 公司治理专项活动自查报告和整改...》

3、公司需进一步提高下属子公司的规范运作水平 整改措施:督促子公司不断完善内控制度,进一步加强对控股子 公司规范运作的检查、指导.

6 整改时间:在日常工作中不断加强和完善 整改责任人:总经理

4、公司个别董事存在违规买卖公司股票的行为 整改措施:在发现这一情况后,公司立即组织董事、监事和高级 管理人员认真学习有关法律法规和 《股票上市规则》 , 并对公司董事、 监事和高级管理人员个人账户申请加锁. 公司将在以后不断加强公司 董事、监事和高级管理人员对相关法律法规的学习、培训,通过组织 集体学习、专题会议的形式加深印象,加强自律,避免同类时间再次 发生. 整改时间:长期 整改责任人:董事会秘书

5、修订完善《信息披露管理制度》 公司将根据《上市公司信息披露管理办法》 ,在专业律师的协助 下,结合公司实际情况进一步修订完善《信息披露管理制度》 . 整改时间:2007 年7月上旬前完成 整改责任人:董事长

6、公司出现多次信息披露 打补丁 情况. 公司将加强相关人员信息披露责任, 进一步加强对信息披露人员 业务学习及对信息披露内容的审核. 整改时间:长期 整改责任人:董事会秘书

7、加强公司董事、监事及高管人员的相关法律法规、规章制度

7 方面的培训和学习 公司将根据中国证监会《关于发布及相关实施细则的通知》(证监公司字[2005]147 号), 积极组织公司董事、监事、高级管理人员参加中国证监会、安徽证监 局及上海证券交易所组织的涉及上市公司治理、 规范运作等有关法律 法规规章制度的学习, 增强董事、 监事、 高级管理人员相关法律意识. 整改时间:长期,需要经常性参加培训工作. 整改责任人:董事长

五、有特色的公司治理做法 我公司治理主要按照 《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 、 《上市公司股东大会规范意见》 、 《关于提高上市公司质量的意见》等 要求,结合公司实际情况,制订公司内控制度并严格执行.我公司治 理主要做法有:

1、根据安徽证监局《关于开展 清欠回头看 工作的通知》 (皖 证监函字〔2007〕3号)的要求,我公司在《公司章程》中相关条款 载明了制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施, 明确 了董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务,规 定了对大股东所持股份 占用即冻结 等条款.公司通过这些措施有 效的保护公司及广大中小股东的合法权益.

2、根据《公司法》 、 《公司章程》规定,公司职工监事不少于监 事会成员三分之一.为充分保护公司和广大员工的利益,本届监事会 公司职工监事三名,占监事会成员一半.

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3、公司长期以来都十分重视企业文化建设,印制了企业文化手 册,制定了统一的企业理念.公司注重从普通员工到中层干部以及高 级管理人员的培训及企业文化的宣讲, 注重企业经营理念和企业文化 精神的灌输,通过学习使公司员工深刻体会企业文化的精神内涵.同 时借助公司局域网平台,宣传企业的文化精神内涵和企业的价值观, 通过定期举办劳动竞赛、文娱活动等丰富多彩的企业文化活动形式, 在丰富员工精神生活同时,培养和树立员工的价值观、社会责任感.