PDF《有序监管》

4 投资者教育中心网站於9月11日刊发一篇题为 首次代币发行(ICO) 、比特币(Bitcoin)及其他「加密货币」 的文章,提醒投资者注意涉 及的欺诈、流通性及其他风险. 持牌机构及人士和注册机构 截至 30.9.2017 截至 31.3.2017 变动 (%) 截至 30.9.2016 按年 变动 (%) 持牌机构 2,613 2,484 5.2 2,318 12.7 注册机构

119 121 -1.7

120 -0.8 持牌人士 41,244 40,267 2.4 40,133 2.8 总计 43,976 42,872 2.6 42,571 3.3 的内部监控制度, 安排就保证金贷款政策及程序进行独立检讨,并实施临时的风险监控措施. 本会在接获年兴行资产管理(亚洲)有限公司的自行汇报,指公司的速动资金低於最低规定后,於7月 向该公司发出限制通知书. 首次代币发行 本会於9月5日发表声明,阐明本会对於首次代币发 行(initial coin offering,简称ICO)的立场.视乎个别的事实及情况, 在ICO中发售或销售的数码代币可能受香港证券法例所规管4 . 电子学习平台 本会向香港证券及投资学会拨款发展该会的先进学习平台. 该平台已於9月推出, 为金融服务界的专业人士提供一个更灵活地进行电子学习的机会.

5 牌照申请 截至 30.9.2017 止季度 截至 30.9.2017 止六个月 截至 30.9.2016 止六个月 按年变动 (%) 进行新的受规管活动的申请数目 6,656 11,466 11,625 -1.4 证监会牌照申请的数目# 2,128 3,826 4,094 -6.5 # 该数字不包括临时牌照申请.季内,我们收到1,315宗临时牌照申请,去年同期则有1,283宗. 中介机构视察 截至 30.9.2017 止季度 截至 30.9.2017 止六个月 截至 30.9.2016 止六个月 按年变动 (%) 以风险为本的现场视察次数

80 154

152 1.3 中介人

6 投资产品

1 这些非上市基金和ETF通过人民币合格境外机构投资者额度、内地与香港股票市场交易互联互通机制及内地银行间债券市场,主要投资於 内地证券市场.

2 正如2016年6月10日刊宪的《2016年证券及期货(修订)条例》所订明. 认可 截至9月30日, 公开发售的证监会认可集体投资计划共有2,772项. 我们在季内认可了32项集体投资计划,当中有31只单位信托及互惠基金,以及一只 强制性公积金(强积金)汇集投资基金. 我们亦认可了69项公开发售的非上市结构性投资产品. 人民币产品 截至9月30日, 以人民币计价、 在内地证券市场进行境内投资并获证监会认可的非上市基金和交易所买卖基金(exchange-traded fund,简称ETF)1 分 别有61只及26只,管理的总资产为人民币412亿元. 基金互认安排 法国 我们在7月与法国金融市场管理局就基金互认安排签署谅解备忘录, 允许合资格的法国和香港公募基金透过简化的审核程序, 在对方市场进行销售, 并且建立信息互换及监管合作的框架. 为向业界提供更多详情, 我们除了发出通函、 常见问题和资料查检表外,亦在7月举行了一场业界简介会. 中国内地 截至9月30日, 在内地与香港基金互认安排下, 获本会认可的内地基金共有50只(包括两只伞子基金) , 而获中国证券监督管理委员会认可的香港基金则有八只. 网上分销及投资谘询平台 本会就建议的《网上分销及投资谘询平台指引》所展开的三个月谘询期已於8月4日结束. 有关建议旨在就网上平台的设计及营运向业界提供适切的指引, 及厘清合适性规定应如何在网上环境下实施, 当中亦载有关於提供自动化或机械理财建议的具体指引. 我们现正审视所接获的意见, 并将在适当时候发出谘询总结. 开放式基金型公司 本会就《证券及期货(开放式基金型公司)规则》及 《开 放式基金型公司守则》所进行的公众谘询已於8 月28日结束;