PDF《内部控制专项鉴证报告》

2007 年4月18 日,吕泽伟、孙剑、吴海宙各出让 1.48%股权给徐奕,沈曦出让 0.56%股 权给徐奕,转让后吕泽伟、孙剑、吴海宙、徐奕、沈曦

5 个自然人股东持股比例分别为 25.19%、25.19%、25.18%、15%、9.44%.

2007 年12 月,公司注册资本增加 16.50 万元,由新增股东宋越认缴,变更后注册资本为 516.50 万元.

2008 年3月,公司注册资本增加 103.30 万元,由新增股东田秋云、刘灿放、杨咏梅、无 锡中科汇盈创业投资有限责任公司、韶关市中科丹霞创业投资有限公司、湖南中科岳麓创业 投资有限公司、江苏九洲投资集团创业投资有限公司认缴,变更后注册资本增加到 619.80 万元.

2008 年5月,公司以资本公积转增资本,注册资本变更为 7,000.00 万元,变更后的股权 结构如下: 常州天晟新材料股份有限公司董事会内部控制制度评价报告 3-2-3-3 序号 投资人 认缴注册资本(元) 投资比例%

1 吕泽伟 13,298,871.00 18.998

2 孙剑13,298,871.00 18.998

3 吴海宙 13,298,871.00 18.998

4 徐奕9,264,982.00 13.236

5 沈曦5,330,752.00 7.616

6 宋越1,863,504.00 2.663

7 刘灿放 933,345.00 1.333

8 田秋云 140,000.00 0.200

9 杨咏梅 87,483.00 0.125

10 江苏九洲投资集团创业投资有限公司 4,958,333.00 7.083

11 无锡中科汇盈创业投资有限责任公司 4,734,295.00 6.763

12 韶关市中科丹霞创业投资有限公司 1,974,038.00 2.820

13 湖南中科岳麓创业投资有限公司 816,655.00 1.167 合计70,000,000.00 100.00 上述注册资本变化业经天健华证中洲会计师事务所有限公司审验并出具天健华证中洲验 (2008)GF 字第

070003 号《验资报告》.

(二)改制情况 公司以截至

2008 年5月31 日止经审计后净资产以 2.02856022928:1 折合股本人民币 7,000 万股(每股面值为人民币

1 元)整体变更为股份有限公司,变更后的注册资本及持股比 例不变,剩余净资产全部转入资本公积.

(三)行业性质 本公司主要从事高分子发泡材料的研发、生产与销售,主要产品包括软质发泡材料、结 构泡沫材料以及上述材料的后加工产品等,属于新材料行业.

(四)公司住所、法定代表人及营业范围 本公司住所:常州市中吴大道

985 号 法定代表人:吕泽伟 经营范围:塑料制品、橡胶制品制造(限分支机构经营);

化工原料、普通机械销售;

技术咨询业务;

自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止出口的 商品和技术除外).

(五)公司的主要产品 公司及下属子公司的主要产品有:软质发泡材料、结构泡沫材料以及上述材料的后加工 产品. 常州天晟新材料股份有限公司董事会内部控制制度评价报告 3-2-3-4

(六)公司的主业变更 报告期内,公司及下属子公司的主业没有发生变化.

(七)公司的基本组织架构 本公司目前拥有

4 家子公司,其中常州美利晟塑胶制品有限公司为控股子公司;

常州天 晟复合材料有限公司、常州天晟进出口有限公司及常州新祺晟高分子科技有限公司为全资子 公司.常州新祺晟高分子科技有限公司拥有

3 家子公司,其中上海新祺晟高分子材料有限公 司、常州昊天塑胶科技有限公司为其全资子公司;

常州铭晟光电科技有限公司为其控股子公 司. 本公司按照相关法律法规的规定,建立了较为完善的法人治理结构,设立了股东大会、 董事会和监事会,制定了相应的议事规则.股东大会是公司的权力机构,董事会是公司的经 营决策机构,总经理负责公司的日常经营管理工作,监事会是公司的监督机构.公司下设办 公室、综合管理部、技术中心、计划财务部、IT 部、审计部、软质发泡事业部、结构泡沫事 业部和加工成套事业部. 本公司的实际控制人为吕泽伟、孙剑、吴海宙