PDF《公开转让说明书》

四、可能无法持续盈利的风险

2014、2015 和2016 年1-5 月公司营业收入为 123.19 万元、741.55 万元和 141.73 万元,净利润为-40.69 万元、330.30 万元和-8.95 万元.报告期内,公司 收入和业绩波动较大, 公司

2015 年度实现扭亏为盈,

2016 年1-5 月因为收入的 季节性原因导致亏损,但预计全年可以取得盈利.公司用接近

2 年的时间完成 了多个下游行业的业务覆盖,但如果未来行业需求发生了较大的变化,从而导 致公司与主要客户的合作关系发生不利变化,公司可能存在无法持续盈利的风 险.

五、内部控制风险 股份公司设立前,公司内控体系不够健全,运作不够规范,报告期内存在 实际控制人及关联方占用公司资金的情况,截至本公开转让说明书出具之日, 实际控制人及关联方已经归还占用资金.2016 年5月整体变更为股份有限公司 后, 公司逐步建立健全了法人治理结构, 制定了适应企业发展的内部控制体系. 但公司内部控制体系的切实执行仍需要一定时间过程.因此,公司未来经营中 存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险.

六、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人李继凯和黄倩夫妇合计直接持有公司 72.60%的股份,对公 司形成了绝对控制. 若实际控制人利用其控制地位, 可能对公司的人事、 财务、 重大经营及交易等决策行为形成重大影响.

七、公司研发团队流失和持续创新能力下降风险 作为高新技术企业,公司拥有一批技术成熟、市场前景广阔的相关成果和 在研项目以及配套的专业技术研发团队,这是公司能够持续保持市场竞争优势 地位的根本,如果公司出现核心技术团队流失,将使公司在竞争激烈的市场环 境中面临风险.因此,未来公司将进一步完善研发体系并加大研发投入,保障 核心技术团队稳定,持续提高自主自主研发能力和技术创新能力,以确保在市 北京优创新港科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 场竞争中保持竞争优势,并不断追赶国际先进水平.如果公司未来不能持续保 持技术优势,将可能陷入市场恶性竞争,从而对盈利能力的连续性和稳定性造 成重大影响. 北京优创新港科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5 目录声明

1 重大事项提示.2 目录5释义7

第一节 基本情况.8

一、公司概况.8

二、股票挂牌情况.9

三、公司股东情况.12

四、股本的形成及其变化及子公司情况.16

五、董事、监事、高级管理人员基本情况.22

六、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表.24

七、本次挂牌的有关机构情况.27

第二节 公司业务.29

一、公司主营业务、主要服务及用途.29

二、公司内部组织结构.36

三、公司业务关键资源要素.36

四、公司主营业务情况.47

五、公司商业模式.53

六、公司所处行业情况、风险特征.56

第三节 公司治理.67

一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.67

二、公司投资者权益保护情况及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果

72

三、公司及控股股东、实际控制人报告期内的违法违规及受处罚情况.77

四、公司的独立性.79

五、同业竞争情况及其承诺.81

六、控股股东、实际控制人资金占用及对外担保情况.82