PDF《西部证券股份有限公司关于 陕西嘉禾生物科技股份有限公司》

陕西嘉禾生物科技股份有限公司辅导工作总结报告

1 西部证券股份有限公司关于 陕西嘉禾生物科技股份有限公司 辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会陕西监管局: 陕西嘉禾生物科技股份有限公司 (以下简称 嘉禾生物 、 辅导对象 、 公司 ) ,成立于

2015 年5月8日,系由陕西嘉禾植物化工有限责任公司以

2015 年3月31 日为基准日整体变更设立的股份有限公司.

根据中国证券监督管理委 员会(以下简称 中国证监会 ) 《证券发行上市保荐业务管理办法》 (以下简称 《保荐办法》 )的有关规定以及西部证券股份有限公司(以下简称 西部证 券 )与嘉禾生物签署的《辅导协议》 ,西部证券接受委托,担任嘉禾生物首次 公开发行股票并上市的辅导机构, 对其进行股票发行并上市前的辅导, 并于

2017 年4月28 日在贵局进行了辅导备案登记. 为使嘉禾生物建立规范的法人治理结构和完善的运行机制, 防范和控制发行 风险,西部证券作为该公司首次公开发行股票的辅导机构,按照《保荐办法》及 《关于陕西嘉禾生物科技股份有限公司拟首次公开发行股票的辅导计划及实施 方案》 ,通过集中授课、座谈、研讨、召开中介机构协调会等辅导方式,对公司 的董事、监事、高级管理人员、持股比例 5%以上(含5%)的股东、核心技术人 员展开了辅导工作,达到了预期的效果.目前,辅导工作已按计划全部完成,西 部证券就嘉禾生物的上市辅导工作向贵局报告如下:

一、辅导过程

(一)报告期辅导经过 陕西嘉禾生物科技股份有限公司拟首次公开发行股票的辅导期为

2017 年4月至

2017 年10 月(以下简称 辅导期间 ) ,西部证券作为嘉禾生物本次股票发 陕西嘉禾生物科技股份有限公司辅导工作总结报告

2 行上市的辅导机构,认真履行辅导职责.辅导小组对嘉禾生物历史沿革、关联交 易、业务与技术、财务状况、募集资金投资项目和业务发展目标以及公司是否存 在重大诉讼或仲裁等方面进行了全面的尽职调查,并制作了工作底稿.按照事先 拟定的辅导计划, 并结合公司实际,辅导小组在其他中介机构的协助下对全体辅 导对象进行了

6 次每次不少于

3 小时的集中授课. 并通过召开中介机构协调会等 方式,与其他中介机构一起为嘉禾生物提供了专业建议.

2017 年11 月1日,辅导小组对接受辅导的人员进行了书面考试,全体辅导 对象考试合格.

2017 年11 月2日,由公司董事长杜小虎先生代表嘉禾生物对辅导期内的历 次辅导情况进行了总结.

(二)辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 西部证券指派邹扬、张武、高原、杨小军、邢友谊、王

一、杨博、高蕾、韩星、王晓琳

10 位同志担任对陕西嘉禾生物科技股份有限公司上市辅导的具体工 作,以上人员均为西部证券正式员工,拥有丰富的改制辅导、发行承销及上市保 荐的工作经历. 辅导机构、辅导工作小组的组成及辅导人员情况已在备案申请中 提交.

(三)接受辅导的人员 嘉禾生物接受辅导的人员为公司的董事、监事、高级管理人员、持股比例 5%以上(含5%)的股东、核心技术人员,具体名单如下: 姓名职务张玉琴 董事、持股比例 5%以上(含5%)的股东 杜小虎 董事长、总经理、持股比例 5%以上(含5%)的股东 任克举 董事、副总经理、持股比例 5%以上(含5%)的股东 王春德 董事、副总经理、持股比例 5%以上(含5%)的股东 杜小龙 董事 齐政 董事、持股比例 5%以上(含5%)的股东的法定代表 陕西嘉禾生物科技股份有限公司辅导工作总结报告