PDF《西部证券股份有限公司关于 陕西嘉禾生物科技股份有限公司》

3 人 尉亚辉 独立董事 田阡 独立董事 周乐 独立董事 惠玉虎 监事会主席 高强 股东代表监事 郭毅 职工监事 杨军仁 副总经理 毛新国 财务总监 王力争 董事会秘书 邓尚勇 总工程师、嘉禾药业总经理 惠玉虎 监事会主席、质量总监、技术中心副主任 林一生 美国子公司销售、研发部门负责人 肖红 技术中心副主任兼项目研发小组第

4 组组长 郭文华 公司担任技术中心项目研发第

2 小组长 王晓莹 公司技术中心项目研发小组第

3 组组长 肖金霞 公司技术中心项目研发小组第

7 组组长 高娟 公司技术中心残留分析检验组组长

(四)辅导协议履行情况 在辅导期内, 辅导机构及辅导对象均按照辅导协议的约定,严格履行相应的 义务.双方根据辅导计划及实施方案,通过尽职调查、集中授课、集中讨论和中 介机构协调会等方式,完成辅导协议所规定的辅导内容.

(五)历次辅导备案情况

2017 年4月28 日,西部证券向贵局报送了陕西嘉禾生物科技股份有限公司 拟首次公开发行股票辅导备案材料.

2017 年7月18 日,西部证券向贵局报送了陕西嘉禾生物科技股份有限公司 陕西嘉禾生物科技股份有限公司辅导工作总结报告

4 拟首次公开发行股票第一阶段辅导工作总结.

2016 年9月27 日,西部证券向贵局报送了陕西嘉禾生物科技股份有限公司 拟首次公开发行股票第二段辅导工作总结.

2016 年10 月26 日,西部证券向贵局报送了陕西嘉禾生物科技股份有限公 司拟首次公开发行股票第三段辅导工作总结.

二、辅导工作的主要内容及其效果

(一)辅导工作的主要目标、计划、内容、辅导实施方案的落实和执行情况及辅 导效果评价

1、辅导工作的主要目标:促进嘉禾生物建立良好的公司治理;

形成独立运 营和持续发展的能力;

督促嘉禾生物的董事、监事、高级管理人员及持股比例 5%以上(含5%)的股东全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和 信息披露的要求;

树立进入证券市场的诚信意识、法制意识;

具备进入证券市场 的基本条件.促进相关中介机构履行勤勉尽责义务. (1)通过结合实际的规范辅导,让嘉禾生物接受辅导人员能切实学习、理解法 律、法规的立法精神,切实达到《证券法》 、 《公司法》和《上市公司治理准则》 等法律法规对上市公司的要求;

与此同时,让嘉禾生物在事前就了解上市后如何 规范运作和提高效益,从而提高上市公司的质量,真正保护广大投资者的利益, 起到有利于上市公司的运作和发展的作用. (2)通过对财务制度、稽核制度和信息披露制度等内部控制制度方面的辅导, 协助嘉禾生物建立规范化的组织结构和内部运作体制,真正做到转换经营机制, 成为具有持续发展能力的、规范化的上市公司.

(二) 、辅导计划 主要工作 辅导对象 辅导方式 辅导时间 辅导人员 第一阶段 1.《公司法》 、 《证券法》 全体人员 自学、授课 2017年5月 辅导小组、律师 陕西嘉禾生物科技股份有限公司辅导工作总结报告

5 2《首次公开发行股票并上市管理 办法》等相关法律法规的系统学 习 全体人员 自学、授课 2017年6月 辅导小组、律师 3.内部决策和控制制度,形成有 效的财务、投资以及内部约束和 激励制度 全体人员 自学、授课 2017年6月 辅导小组、会计师 第二阶段 5.现代企业制度的有关基本知识 全体人员 自学 2017年8月 辅导小组、律师 6.证券市场、证券发行上市保荐 制度的学习 全体人员 自学 2017年8月 辅导小组 7.学习《公司章程》 、 《交易所股 票上市规则》 、信息披露、规范运 作等制度 全体人员 自学 2017年9月 辅导小组、会计师、 律师 8.探讨股份公司业务发展目标和 未来发展计划、募股资金投向及 其他投资项目的规划 全体人员 座谈、研讨 2017年9月 辅导小组 第三阶段 9.内部决策和控制制度具体实施 的案例讲解、 IPO 首发审核要点探 析、首次公开发行股票并上市管 理办法的注意事项 全体人员 自学、授课 2017年10月 辅导小组、会计师、 律师 10.辅导复习与考试 全体人员 答疑、考试 2017年11月 辅导小组 11.辅导总结与向当地证监局申 请验收 全体人员 评估、文件 准备 2017年11月 辅导小组