PDF《西部证券股份有限公司关于 陕西嘉禾生物科技股份有限公司》

(五)辅导效果评价 在辅导期内,通过辅导机构、人员和辅导对象双方的共同努力,公司已初 步建立起符合现代企业制度要求的公司治理基础,公司的董事、监事、高级管理 人员、持股比例 5%以上(含5%)的股东、核心技术人员法制观念和对上市公司 规范运行的认识明显增强,取得了良好的辅导效果.

1、辅导对象按规定参与、配合辅导工作的评价 辅导期内,接受辅导的公司的董事、监事、高级管理人员、持股比例 5%以上(含5%)的股东、核心技术人员其他参加辅导的人员能够按时参加集中授课 辅导,积极配合辅导工作小组的工作,并能就公司的治理、财务、内部控制等方 面的问题与辅导小组展开充分、坦诚的交流.

2、辅导过程中提出的主要问题、建议及处理情况 在辅导过程中除定时安排辅导授课外, 辅导小组长期保持有小组成员在嘉禾 生物进行尽职调查及协助解决实际问题, 以下是辅导工作小组在辅导工作过程中 提出的主要问题及解决情况. (1)内部控制制度的规范和完善问题 嘉禾生物从有限公司整体变更为股份有限公司后, 原有的内部控制制度和工 作流程已逐渐完善,但距离上市公司的要求仍有一段距离,不能适应公司未来发 陕西嘉禾生物科技股份有限公司辅导工作总结报告

8 展需要.为建立健全公司内部控制及内部审计制度,规范公司经营与管理,使公 司的治理和日常经营符合相关法律法规和上市公司的要求,辅导小组根据《企业 内部控制基本规范》的要求,指导企业建立了《募集资金使用管理办法》 、 《对外 投资管理制度》 、 《关联交易管理制度》 、 《........