PDF《西部证券股份有限公司关于 陕西嘉禾生物科技股份有限公司》

(三) 、辅导内容

1、安排嘉禾生物董事(包括独立董事) 、监事、高级管理人员及持有 5%以上(含5%)股份的股东和实际控制人(或其法定代表人)进行全面的法规知识 学习或培训, 聘请内部或外部的专业人员进行必要的授课,确信其理解发行上市 有关法律、法规和规则,理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方 面的责任和义务.

2、协助并督促嘉禾生物按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公 陕西嘉禾生物科技股份有限公司辅导工作总结报告

6 司治理基础,促进嘉禾生物的董事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上(含5%)股份的股东和实际控制人(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识.

3、核查嘉禾生物在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资 产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符 合有关规定.

4、 协助并督促嘉禾生物实现独立运营, 做到业务、 资产、 人员、 财务、 机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力.

5、 核查嘉禾生物是否按规定妥善处置商标、 专利、 土地、 房屋等的法律权 属 问题.

6、协助并督促规范嘉禾生物与控股股东及其他关联方的关系.

7、协助并督促嘉禾生物建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效 的财务、投资以及内部约束和激励制度.

8、协助并督促嘉禾生物建立健全公司财务会计管理体系,杜绝会计虚假.

9、协助并督促嘉禾生物形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定 可行的募集资金投向及其他投资项目的规划.

10、 对嘉禾生物是否达到发行上市条件进行综合评估,协助嘉禾生物开展首 次公开发行股票的准备工作.

11、其它相关的辅导内容.

(四) 、辅导实施方案的落实和执行情况 在辅导期内, 辅导机构的工作小组严格履行辅导协议.通过全面的法规知识 学习和培训,使接受辅导的公司的董事、监事、高级管理人员、持股比例 5%以上(含5%)的股东、核心技术人员了解了与发行上市有关法律、法规和规则;

明确了公众公司在法人治理结构的权利和义务及规范运作、 信息披露和履行承诺 等方面的责任和义务;

初步建立起了符合现代企业制度要求的公司治理基础. 在辅导期内, 辅导工作小组协助并督促公司建立和完善规范的内部决策和控 陕西嘉禾生物科技股份有限公司辅导工作总结报告

7 制制度,公司股东大会、董事会、监事会已开始规范运行,初步形成了有效的财 务、投资以及内部约束和激励制度;

协助并督促公司建立健全公司财务会计管理 体系,加强财务信息的真实性、准确性和完整性;

协助公司明确业务发展目标和 未来发展规划以及募集资金投向及其他投资项目的规划.同时,辅导小组核查了 公司在设立、改制、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面的 合法、有效性;

协助并督促公司独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构 独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力;

督促公司按规定妥善处置商标、专利、房屋等的法律权属问题;

协助并督促公司制定有关内部控制、对外担保、关 联交易、对外投资、内部审计等方面的制度.