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53 A/60/883/Add.

1 联合国 全面审查联合国及其各基金、方案和专门 机构内的治理和监督情况 第三卷 治理――联合国的现行做法、差距分析和建议

2006 年6月54 A/60/883/Add.1 目录 页次 治理――联合国的现行做法、差距分析和建议

55 3.1 导言

56 3.2 联合国差距分析结果概述(第一阶段)56 3.3 对联合国抽样实体的主要建议(第二阶段)58 附录

66 3.4 附录 1:对照良治和监督原则进行差距分析――治理.66 3.5 附录 2:抽样实体的差距和为之提出的建议――治理.76 3.6 附录 3:联合国系统各理事机构的规模.103

55 A/60/883/Add.1 治理――联合国的现行做法、差距分析和建议

56 A/60/883/Add.1 3.1 导言 1. 全面审查联合国及其各基金、方案和专门机构内的治理和监督的第三卷载有 以下内容: ? 联合国差距分析结果概述(第一阶段) ,其中将联合国目前的治理做法 与第二卷介绍的良治和监督原则进行对照. ? 为改善联合国系统的治理对联合国抽样实体提出的主要建议(第二阶 段) .这些建议是根据第一阶段查明的有关差距和对五个联合国抽样实 体效力和有关费用进行的审查提出的.在建议之后,对总体费用、好处 和执行规划作了说明. 正如在第一卷中指出的,治理和监督原则是相互依赖的,共同实施这些 原则才能提高治理和监督的效力. 这里介绍的各项建议是一整套密不可 分建议的组成部分, 其中包括根据良治和监督原则所建议的联合国治理 守则, 作为整套建议的基础. 因此, 这套建议应作为一个整体予以采纳. ? 本卷各附录载有第一阶段进行的联合国现行治理做法和差距分析, 还有 第二阶段进行的关于五个联合国抽样实体每个实体的具体差距和建议. 这五个实体是:联合国秘书处、开发署、儿童基金会、难民署和民航组 织. 2. 本卷所载调查结果、建议和详细分析仅涉及治理原则,即原则

1 至5.第四 卷以同样的格式介绍关于监督问题,即原则

6 的调查结果、建议和详细分析. 3.2 联合国差距分析结果概述(第一阶段) 3.2.1 治理――战略、使命、规划和理事机构 3. 介绍性说明:请注意,这一节叙述的是对照来自外部的原则对联合国的现行 治理做法进行差距分析得出的结果,这是一套觉察意见,不一定暗示任何建议. 后面一节载有具体建议. 4. 理事机构往往规模庞大,决策过程复杂.在联合国系统内,各主要立法大会 必然规模庞大,包括所有方面,以保证有适当的方面参与,妥善地作出决策.但是,为了包容各方,理事机构及其委员会也往往规模非常庞大.这可能限制它们 审查诸如预算事项、资源分配、监督和风险管理等问题并作出决策的潜在效力. 同样, 管理层对大型理事机构决策过程提供支助的工作既复杂, 成本也高. 因此, 理事机构内部决策过程可能往往未臻完美,也不定期进行有辅导的评价或自我评 价. 5. 有时,关于战略目标和资源分配的决策脱节.由于若干原因,联合国系统内 可能经常出现战略规划与预算脱节的情形.首先,关于任务和预算的决定往往是

57 A/60/883/Add.1 由不同的理事机构或同一理事机构内不同的部门作出的.第二,关于摊款和自愿 预算的决定是由不同的理事机构或同一机构在不同审议过程中作出的.最后,成 果管理制框架并非总能足以弥补缺乏综合性展望造成的损失.虽然从整体看,成 果管理制是一项积极发展,但在联合国系统内,执行成果管理制的程度和效力存 在着很大差异.常见的问题包括非常关注投入,例如具体员额或预算项目,并围 绕投入进行辩论,而没有较多地重视和辩论产出和结果.而且,如果顺着业绩监 测结果追溯战略和资源分配,往往会更加有效力. 6. 执行管理层必须为支持理事机构的治理和监督工作承担更大责任.在若干实 体里,执行管理层并非总是给予理事机构足够的支持,使后者能够有效地监测业 绩、指导资源分配、领导监督工作并使执行管理层承担总责任.例如,必须保证 更及时地以所有适当语文提供信息,并且保证对要求提出的报告和下放的责任采 取足够的后续行动.在一些实体,这个问题比较普遍,而在其他一些实体,这个 问题仅仅偶尔出现. 3.2.2 治理――理事机构和委员会的结构 7. 利用独立专家协助理事机构和各委员会的情形正在慢慢增加,但利用的情形 有限.在联合国系统内,找不到利用独立专家支持理事机构的公认先例.即使确 实存在独立专家(咨询)委员会,例如行预咨委会、公务员制度委员会和各审计 和监督委员会,而且这些委员会是由独立专家组成的,但是,由于甄选、报酬和 披露的程序所致,其独立程度往往受到限制. 8. 理事机构下属委员会存在着一些任务和职能重叠的情形.一些实体下属的各 委员会具有类似职能和任务,导致重复讨论、权力不清以及最终降低决策过程的 效力和效率.联合国的一些专家委员会与其他实体理事机构之间存在职能和任务 重叠的情形,理事机构下属委员会与自己的专家委员会之间也存在职能和任务重 叠的情形. 3.2.3 治理――人力资源管理 9. 理事机构下属委员会成员和执行管理层人员的提名和任命过程不够透明.虽 然理事机构的成员由立法大会任命,但通常都没有制订正式的最低限度资格标 准.许多实体都可以提高正式最低限度资格标准和提名及甄选独立专家(咨询) 委员会成员程序的透明度;