PDF《2018 年第一期龙源电力集团股份有限公司绿色债券 申购和配...》

三、 债券申购及配售 1.定义 (1) 合规申购:指由有意认购本期债券的投资者直接向簿记管理人发

5 出的符合以下条件的申购: ① 申购于规定时间内被传真至簿记管理人指定的传真号码;

② 申购的内容和格式符合规定的要求;

③ 申购中的申购利率位于规定的簿记建档利率区间内;

(2) 有效申购:指在发行利率以下(含发行利率)仍有申购金额的申 购意向. (3) 有效申购金额:每一有效申购中在发行利率以下(含发行利率) 的申购总金额. (4) 有效申购总金额:所有有效申购的有效申购金额的总和. 2.配售办法 簿记管理人对所有有效申购进行配售,如果本期债券有效申购总金额等于 或小于拟向投资者配售的债券本金总金额,有效申购金额将获得100%配售.如 果本期债券有效申购总金额大于拟向投资者配售的债券本金总金........