PDF《云南省投资控股集团有限公司 2015年度第三期短期融资券募...》

三、印花税.231 第十一章 第十一章 第十一章 第十一章 信息披露安排 信息披露安排 信息披露安排 信息披露安排.

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一、发行前的信息披露.232

二、存续期内定期信息披露.232

三、存续期内重大事项的信息披露.233

四、本金兑付和付息事项.234 第十二章 第十二章 第十二章 第十二章 违约责任和投资者保护机制 违约责任和投资者保护机制 违约责任和投资者保护机制 违约责任和投资者保护机制.

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一、违约事件.235

二、违约责任.235

三、投资者保护机制.235

四、不可抗力.240

五、弃权.241 第十三章 发行有关机构.

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一、发行人.242

二、承销团.242

三、律师事务所.247

四、审计机构.247

五、信用评级机构.247

六、托管人.248

七、集中簿记建档系统技术支持机构.248 第十四章 第十四章 第十四章 第十四章 备查文件 备查文件 备查文件 备查文件.

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250 250 云南省投资控股集团有限公司

2015 年度第三期短期融资券募集说明书

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一、备查文件.250

二、查询地址.250 第十五章 第十五章 第十五章 第十五章 附录 附录 附录 附录.

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252 252 云南省投资控股集团有限公司

2015 年度第三期短期融资券募集说明书

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第一章

第一章

第一章

第一章 释义 释义 释义 释义 在本募集说明书中,除非上下文另有规定,下列词汇具有以下含义:

一、常用名词释义

一、常用名词释义

一、常用名词释义

一、常用名词释义 发行人 发行人 发行人 发行人/ / / /公司 公司 公司 公司/ / / /本公司 本公司 本公司 本公司/ / / /云云云云投集团 投集团 投集团 投集团 指 云南省投资控股集团有限公司. 注册总额度 注册总额度 注册总额度 注册总额度 指 发行人在中国银行间市场交易商协会注册的最高 待偿还余额为

20 亿元人民币的短期融资券. 本期短期融资券 本期短期融资券 本期短期融资券 本期短期融资券 指 本期发行额度为人民币

15 亿元、期限为

366 天的 云南省投资控股集团有限公司

2015 年度第三期短 期融资券. 本次发行 本次发行 本次发行 本次发行 指 本期短期融资券的发行. 募集说明书 募集说明书 募集说明书 募集说明书 指 公司为本次发行而制作的《云南省投资控股集团 有限公司

2015 年度第三期短期融资券募集说明 书》. 发行公告 发行公告 发行公告 发行公告 指 公司为本次发行而制作的《云南省投资控股集团 有限公司

2015 年度第三期短期融资券发行公告》 . 集中簿记建档 集中簿记建档 集中簿记建档 集中簿记建档 指 指发行人和主承销商协商确定利率(价格)区间 后,承销团成员/投资人发出申购定单,由簿记管 理人记录承销团成员/投资人认购债务融资工具 利率(价格)及数量意愿,按约定的定价和配售 方式确定最终发行利率(价格)并进行配售的行 为.集中簿记建档是簿记建档的一种实现形式, 通过集中簿记建档系统实现簿记建档过程全流程 线上化处理. 簿记管理人 簿记管理人 簿记管理人 簿记管理人 指 制定集中簿记建档流程及负责具体集中簿记建档 操作的机构,本期短期融资券发行期间由中国农 业银行股份有限公司担任. 承销协议 承销协议 承销协议 承销协议 指 发行人与主承销商为本次发行签订的《云南省投 资控股集团有限公司 2013-2015 年短期融资券承 销协议》. 承销团协议 承销团协议 承销团协议 承销团协议 指 承销团成员为本次发行共同签订的. 主承销商 主承销商 主承销商 主承销商 指 中国农业银行股份有限公司(以下简称农业银 行). 云南省投资控股集团有限公司