PDF《北方华创科技集团股份有限公司 独立董事2018年度述职报告》

2、关于本次股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见: 公司股票期权激励计划考核指标分为两个层次,分别为公司层面业绩考核、 个人层面绩效考核. 公司层面业绩考核指标包括:营业总收入规模、净资产税息折旧及摊销前利 润率(EOE)、研发支出占营业总收入比例及专利申请数量.在上述四个指标的 选择上,充分考虑了公司发展的实际情况. 除公司层面的业绩考核外,公司还对个人设置了严密的绩效考核体系,能够 对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价.公司将根据激励对象前

3 一年度绩效考评结果,确定激励对象个人是否达到授予及行权条件. 综上,本人认为,公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操 作性, 考核指标设定具有良好的科学性和合理性, 同时对激励对象具有约束效果, 能够达到本次激励计划的考核目的.

(二)2018年4月10日,对公司第六届董事会第十三次会议审议的《2017年 度内部控制评价报告》、《关于续聘中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)为 公司2018年度审计机构的议案》 、 《关于公司2018年度日常关联交易预计的议案》 、 《2017年度利润分配及公积金转增股本预案》、 《关于全资子公司使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于提 名公司董事候选人的议案》 , 以及就 关于控股股东及其他关联方占用公司资金 、 公司对外担保情况 的专项说明和独立意见如下:

1、关于2017年度内部控制评价报告的独立意见 经核查,公司已按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求,建立了较 为健全的内部控制制度体系,在公司经营管理各个关键环节以及募集资金管理、 关联交易、 对外投资、 信息披露、 投资者关系等方面发挥了有效的管理控制作用, 内部控制机制完整、合理、有效,且各项制度能够得到有效执行,保证了公司运 作的规范性.公司2017年度内部控制评价报告真实、准确、完整地反映了公司内 部控制的建设及运行情况.

2、关于续聘会计师事务所的独立意见 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、 期货等相关业务审计从业 资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司财务审计和相 关专项审计工作的要求,能够独立对公司财务状况进行审计.在公司2017年度的 审计工作中,认真负责,按时高效完成审计任务,出具的各项报告真实、准确、 客观、公正.因此同意续聘中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018 年度审计机构,并提交公司2017年度股东大会审议.

3、关于公司2018年度日常关联交易预计的独立意见 经审阅公司《2018年度日常关联交易预计的议案》,本人认为:公司与关联 人之间发生的日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需, 有利于公司业务的

4 发展,且主要业务不会因关联交易而对关联人形成依赖.上述日常关联交易关联 董事回避表决,表决程序合法,交易遵循了公平、公开、公正的市场化原则,交 易价格均参照市场价格确定,不会损害中小股东利益,符合中国证监会和深交所 相关规定,同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议.