PDF《北方华创科技集团股份有限公司 独立董事2018年度述职报告》

(三)2018年7月20日,对公司第六届董事会第十五次会议审议的《关于对 公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》、 《关于向激励对 象授予股票期权的议案》发表独立意见如下:

1、股票期权计划涉及的期权行权价格调整事项 公司本次对股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整,符合《上 市公司股权激励管理办法》、 《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计 划(草案)》及摘要的相关规定,且本次调整已取得公司2018年第一次临时股东 大会授权、履行了必要的程序. 因此,本人认为此项调整符合有关规定,同意公司对激励计划涉及的股票期

6 权行权价格进行调整.

2、股票期权计划授予事项 (1)董事会确定公司股票期权激励计划的授予日为2018年7月20日,该授予 日符合《管理办法》、 《中小企业板信息披露业务备忘录第4号:股权激励》 (以 下简称 《备忘录第4号》 )、《试行办法》及《激励计划(草案)》中关于 授予日的相关规定, 同时本次授予符合激励计划关于激励对象获授股票期权的条 件. (2)本计划首次授予涉及的激励对象为公司核心技术人员及管理骨干(不 包括董事和高级管理人员),重点激励关键岗位上素质能力强、市场稀缺性高、 流动性较大的且对集团未来业绩达成起关键作用的人才,符合《公司法》及《公 司章程》有关任职资格的规定,符合公司业务发展的实际需要.全体激励对象不 存在《管理办法》、《备忘录第4号》等有关法律、法规规定的........