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二、申请上市股票的发行情况 发行人本次公开发行前总股本为 36,000 万股,本次公开发行新股 4,001 万股,占发行后总股数的比例为 10.002%,发行后总股本为 40,001 万股.本次发行 采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购方式向社会投资者定 价发行相结合的方式进行.本次发行股份全部为新股,原股东不公开发售股 份.

(一)本次发行股票的基本情况

1、股票种类:人民币普通股(A 股).

2、每股面值:人民币 1.00 元.

3、发行数量:4,001 万股.占发行后总股本的 10.002%,其中网下发行 400.10 万股,网上发行 3,600.90 万股.本次发行不设老股转让,全部为公开发行 新股.

4、发行认购情况:本次发行网下有效申购数量为 4,807,710 万股,网上有效 申购数量为 91,118,391,000 股,根据《中简科技股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制,网上投资者初步有效申购倍数为 8,275.97 倍,超过

150 倍.发行人和保荐机构(主承销商)决定启动回拨机制, 回拨后,网下最终发行数量为 400.10 万股,占本次发行数量的 10%,网上最终发 行数量为 3,600.90 万股,占本次发行数量的 90%.回拨机制启动后,网上有效申 购倍数为 2,530.43 倍,网上发行最终中签率........