PDF《陕西坚瑞沃能股份有限公司 关于深圳证券交易所年报问询函回...》

2、银行回函情况 截至审计报告日, 公司共

42 个银行账户未回函,截止

2019 年6月12 日已完成 回函

35 个账户, 一个久悬户已销户, 另有

6 个银行账户尚未回函, 未回函账户如下: 单位:万元 序号 会计主体 账户 2018-12-31 账面余额 回函情况 目前进展

1 韩城市城投民沃新能源汽车 有限公司 长安银行股份有限公司韩 城市支行 0.0037 未取得联系方式 因新旧法人变更,企业未更改预留印鉴,故未 能函证,需沟通陈林亲自到场,先变更法人, 还未确认到场时间.

2 深圳市沃特玛电池有限公司 平安银行南头支行 10,000.00 未取得联系方式 事务所已重新发函,银行正在履行审批程序.

3 深圳市沃特玛电池有限公司 平安银行南头支行 10,000.00 未取得联系方式 事务所已重新发函,银行正在履行审批程序.

4 深圳市沃特玛电池有限公司 平安银行南头支行 9,450.00 未取得联系方式 事务所已重新发函,银行正在履行审批程序.

5 深圳市沃特玛电池有限公司 民生银行 0.0052 未回函 事务所已重新发函,银行正在履行审批程序.

6 达明科技有限公司 农行中北路分理处 5.73 未回函 事务所重新发函,银行回复可以回函. 合计 29,455.7389 目前已收到回函的账户中,除下列银行账户回函存在差异外,暂未发现其他不符事项. 序号 会计主体 账户 期末余额 回函金额 差异 不符原因

1 普洱民富沃能新能源汽车有限公司 中国银行 - 32.33 32.33 因交接原因,资料不齐全,原因待查

2 十堰市沃特玛电池有限公司 汉口银行十堰分行营业部 - 31.60 31.60 印鉴变更无法打印对账单及流水,系利息 收入形成差异

3 十堰市沃特玛电池有限公司 湖北十堰农村商业银行股 份有限公司白浪支行 0.0111 0.0130 0.0020 利息收入形成未达账项

4 深圳市沃特玛电池有限公司 华夏银行内部户 647.70 786.76 139.06 贷款

1 亿元按照约定提前将利息存入银行 内部账户,存续期间产生的利息收入,公 司无法直接获取银行内部户对账单信息 合计 647.72 850.71 203.00

4

3、原因及合理性 如上表所示,由于公司债务危机,人员大量离职,多个子、孙公司已无办 公人员,或人员交替时资料信息移交遗漏,导致无法打印银行结算账户清单, 公司已积极安排人员对上述账户逐一跟进,联系银行重置密码或变更预留印鉴 等,但由于各地公司及账户较为分散,办理上述业务均需要提交法人身份证原 件,且大多公司为同一法人,在空间上无法同时进行办理,故全部解决需要一 定时间,公司已安排专人处理.

(二)公司、董监高保证货币资金真实性、恰当列报的相关证据、保障措 施及合理性

1、公司根据有关法律、法规的要求,结合公司的具体情况,制定了《财务 管理制度》 、 《货币资金管理制度》等内控制度,以保证公司资金安全、使用合 规、信息完整、真实且恰当列报.

2、公司选聘人员流程完善,相关财务人员具备专业胜任能力,公司及董监 高有理由相信相关财务人员具备诚信、专业、认真负责的职业素养.

3、公司开设银行存款的账户均经过内部批准,财务人员将有交易的账户记 入账务系统,以保证全部货币资金的交易予以完整记录,并且绝大多数账户已 开通网银,并设置操作、复核两级权限,可以通过网银查询账户余额,或者每 季度银行提供对账单进行对账, 财务人员依据经过签批的原始凭证及银行回单, 编制记账凭证记入账务系统, 并与网银收支核对一致, 账簿余额与网银余额 (取 得截屏或银行对账单)一并提交会计师,基于以上事实公司认为财务报告中银 行存款数据真实完整.