PDF《浙江陆特能源科技股份有限公司》

200 人, 以及股东人数超过200人的 公众公司向特定对象发行股票两种情形. 前款所称特定对象的范围包括下列机构 或者自然人:

(一)公司股东;

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心 员工;

(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经 济组织.公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的 投资者合计不得超过

35 名. 《投资者适当性管理细则》第六条规定, 下列投资者可以参与挂牌公司股 票发行:

(一) 《非上市公众公司监督管理办法》 第三十九条规定的投资者;

(二) 符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者. 《投资者适当性管理细则》第三条规定, 下列机构投资者可以申请参与挂 牌公司股票公开转让:

(一)注册资本500万元人民币以上的法人机构;

(二)

4 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业. 《投资者适当性管理细则》第五条规定, 同时符合下列条件的自然人投资 者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)投资者本人名下前一交易日日终 证券类资产市值500万元人民币以上.证券类资产包括客户交易结算资金、在沪 深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等, 信用证券账户资产除外.

(二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、 投资、财经等相关专业背景或培训经历. 投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、 上海证券 交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日. 本次股票发行对象共10名,包括8名新增投资者和2名现有股东(1名机构投 资者:深圳市诚隆投资股份有限公司和1名自然人合格投资者:裘红莺),认购 股份数量共计4,010,000股,全部以现金方式认购. 本次发行对象及认购情况如下: 序号 认购人 认购对象性 质 认购股份数 (股) 认购价格 (元/股) 认购方式

1 深圳市诚隆投资股份有限公司 法人 300,000

13 现金

2 开源证券股份有限公司 法人 450,000

13 现金

3 中信证券股份有限公司 法人 1,000,000

13 现金

4 国海证券股份有限公司 法人 200,000

13 现金

5 博信睿泽新三板私募证券投资基金 私募基金 260,000

13 现金

6 长兴科商创业投资合伙企业(有限 合伙) 合伙企业 350,000

13 现金

7 东安新三板

1 号私募投资基金 私募基金 250,000

13 现金

8 理成转子新三板权益投资

5 号基金 私募基金 600,000

13 现金

9 杭州朗月照人股权投资合伙企业 (有限合伙) 合伙企业 500,000

13 现金

10 裘红莺 自然人 100,000

13 现金 合计 - 4,010,000 - - (1)开源证券 开源证券股份有限公司与发行人签署了《定向发行股份认购协议》,认购发 行人股份450,000股,认购资金5,850,000元. 开源证券股份有限公司成立于1994年2月21日, 住所为西安市高新区锦叶路1 号都市之门B座5层,注册资本130000万元,法定代表人李刚,注册资本130000

5 万元,经营范围为 证券经纪;

证券投资咨询;

与证券交易、证券投资活动有关 的财务顾问;

证券承销;

证券自营;

证券资产管理;

融资融券;

证券投资基金销 售;

为期货公司提供中间介绍业务(经营证券业务许可证有效期至2016年6月20 日);