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2015 年的各 项工作. 新的一年,我们面临的形势依然严峻复杂,发展任务依然繁重.公司将 始终保持攻坚克难的勇气, 始终保持干事创业的锐气, 上下同心、 开拓进取, 进一步解放思想,转变工作作风,为实现公司健康发展做出应有贡献. 谢谢大家! 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 二一五年六月八日

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2014 年年度股东大会会议文件

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2014 年年度股东大会会议材料之二

2014 年度监事会工作报告 各位股东及股东代表: 本报告已经

2015 年4月22 日召开的公司第四届监事会第七次会议审议 通过,现提请股东大会审议.

一、2014 年监事会工作回顾

(一)监事会会议召开情况

2014 年公司监事会共召开了三次会议,会议情况及审议内容如下:

1、第四届监事会第四次会议于

2014 年4月16 日在贵州省贵阳市万丽 酒店

3 楼会议室召开.会议审议并通过了《2013 年度监事会工作报告》、 《2013 年年度报告》正文及摘要、《2014 年第一季度报告》、《关于公司 日常关联交易的议案》、 《公司

2013 年度财务决算报告》、 《公司

2014 年 度财务预算报告》、《关于聘请公司

2014 年度财务审计机构和内控审计机 构的议案》和《关于公司内部控制自我评价报告的议案》.

2、第四届监事会第五次会议于

2014 年8月28 日以通讯方式召开.会 议审议并通过了《公司

2014 年半年度报告》全文及摘要.

3、第四届监事会第六次会议于

2014 年10 月27 日以通讯方式召开.会 议审议并通过了《公司

2014 年第三季度报告》全文及正文和《关于会计政 策变更的议案》.

(二)监事会列席了公司董事会和参加股东大会,参与公司重大决策的 讨论,依法监督董事会和股东大会的议案和程序,在公司全体股东的大力支 持下,在董事会和经理层的积极配合下,对公司的相关重要事项都能及时了 解和掌握,监事会的知情权得到了落实.

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(三)监事会采取查阅资料、参加会议等工作方式,认真检查公司经营 管理及资金运作等情况,密切关注公司的经营运作和财务状况,加强对公司 的生产经营活动的过程监督, 使监事会的日常监督工作与公司经营管理工作 紧密结合,促进了公司经营管理行为的规范.

(四)监事会通过对公司董事、高管人员执行职务的情况以及公司管理 制度的执行情况等进行实效监督,保证了公司具有健全的内控制度、决策制 度与程序,促使公司的内部控制制度进一步完善.

二、监事会对公司

2014 年度的监督评价

(一)公司依法运作情况 通过认真履行股东大会赋予的职权, 加强对董事、 高管人员的监督检查, 重点监督范围包括:依法经营、廉洁履职、加强管理、规范运作.监事会认 为:公司董事及高管能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》及其他有关法律、法规的要求,建立健全了各项内部管 理制度和内部控制机制,并严格按照相关制度、机制贯彻执行;

公司重大经 营决策程序合法、科学有效,公司董事、高管人员履职时,遵守公司章程和 国家法律、法规的相关规定,以维护公司和股东利益为出发点,忠于职守、 开拓进取,认真执行股东大会有关决议,未发现公司董事、高管人员在履职 时出现违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为.