PDF《律师工作报告》

国 国浩 浩律 律师 师集 集团 团( (广 广州 州) )事 事务 务所 所关关于 于为 为广 广东 东金 金明 明精 精机 机股 股份 份有 有限 限公 公司 司申申请 请首 首次 次公 公开 开发 发行 行股 股票 票并 并在 在创 创业 业板 板上 上市 市出出具 具法 法律 律意 意见 见的 的律律师 师工 工作 作报 报告 告 北京 上海 深圳 杭州 广州 天津 昆明 成都 宁波 福州 香港 地址:广州市体育西路

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3879 9335 电子信箱:grandallgz@grandall.

com.cn

网址:http://www.grandall.com.cn 二一一年二月 3-3-5-1 目录释义.3 引言.5 正文.12

第一节 本次发行上市的批准和授权

12

第二节 发行人发行股票的主体资格

15

第三节 本次发行上市的实质条件.21

第四节 发行人的设立.32

第五节 发行人的独立性

36

第六节 发起人和股东.40

第七节 发行人的股本及演变.43

第八节 发行人的业务.46

第九节 关联交易及同业竞争

48

第十节 发行人的主要财产.56 第十一节 发行人的重大债权债务.67 第十二节 发行人重大资产变化及收购兼并.74 第十三节 发行人章程的制定与修改

75 第十四节 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.77 第十五节 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.82 第十六节 发行人的税务

86 第十七节 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.90 第十八节 发行人募股资金的运用.92 3-3-5-2 第十九节 发行人业务发展目标

93 第二十节 诉讼、仲裁或行政处罚.94 第二十一节 发行人招股说明书法律风险的评价

96 3-3-5-3 关于为广东金明精机股份有限公司 申请首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见的 律师工作报告广东金明精机股份有限公司: 释义发行人 指广东金明精机股份有限公司,成立于

1987 年12 月1日, 原名 汕头市金砂区金明塑胶设备厂 、 汕头市金园区金明 塑胶设备厂 、 汕头市金明塑胶设备厂 、 广东金明塑胶设 备有限公司 ,2010 年9月13 日变更为股份有限公司并启用 现用名称. 富祥投资 指汕头市龙湖区富祥投资有限公司,是发行人股东. 中国证监会 指中华人民共和国证券监督管理委员会. 国家商标局 指中华人民共和国国家工商行政管理总局商标局. 汕头工商局 指汕头市工商行政管理局. 金砂街道办 指汕头市金砂区金砂街道办事处. 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 . 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 . 3-3-5-4 《创业板发行上 市暂行办法》 指中国证监会发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管 理暂行办法》 . 《章程》 指《广东金明精机股份有限公司章程》 . 广发证券 指广发证券股份有限公司. 正中珠江 指广东正中珠江会计师事务所有限公司. 本所律师 指本所经办律师程秉、黄贞、王志宏. 正中珠江《审计 报告》 指正中珠江

2011 年1月10 日出具的 广会所审字[2011]第10002030063 号 《审计报告》 . 《法律意见》 指本所出具的《国浩律师集团(广州)事务所关于广东金明精 机股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的法 律意见》 . 本次发行上市 指发行人首次公开发行股票并在创业板上市交易. 元 指人民币的货币单位.本报告除特别指明外,均同.