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深圳顺络电子股份有限公司 内部控制审计报告 目录页码

一、内部控制审计报告 1-2

二、内部控制自我评价报告 3-14

三、附件

1、审计机构营业执照及执业许可证复印件

2、审计机构证券、期货相关业务许可证复印件

1 关于深圳顺络电子股份有限公司 内部控制鉴证报告 深南专审报字(2010)第ZA011 号 深圳顺络电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对深圳顺络电子股份有限公司(以下简称顺络电子公司)对2009 年12 月31 日与 财务报表相关的公司内部控制有效性的认定进行了鉴证.

顺络电子公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性,我们的责任是在实施鉴证工作的 基础上对内部控制有效性发表鉴证意见. 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第

3101 号――历史财务信息审计或审阅以外的鉴证 业务》的规定执行了鉴证业务.该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重 大错报获取合理保证.在鉴证过程中,我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行 的有效性,以及我们认为必要的其他程序.我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础. 内部控制具有固有限制,存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性.此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或降低对控制政策、程序遵循的程度,根据内部控制评价结果 推测未来内部控制有效性具有一定的风险. 我们认为,顺络电子公司于

2009 年12 月31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《企业内 部控制基本规范》标准建立的与财务报表相关的、有效的内部控制.

2 本鉴证报告仅供顺络电子公司为年度报告披露之目的使用,不得用于任何其他目的.顺络电子公司 及其他第三者因不当使用本鉴证报告所造成的一切后果,与注册会计师及其所在的会计师事务所无关. 深圳南方民和会计师事务所 中国注册会计师 谢军有限责任公司 中国注册会计师 王艳宾 中国 深圳 二一年二月九日

3 深圳顺络电子股份有限公司董事会

2009 年度内部控制自我评价报告

一、 综述

(一)公司内部控制的组织架构 公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求,设立了符合公司业务规模和经营管理需 要的组织机构;

遵循不相容职务相分离的原则,合理设置部门和岗位,科学划分职责和权限,形成各司 其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系.公司控股子公司在独立法人治理结 构下建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统,并按照相互制衡的原则参照母公司的模式设置 了相应的内部组织机构. 公司内部组织架构见图一:

4 图一:深圳顺络电子股份有限公司组织机构图 产品经?室 敏感元件物?中心 采购部物?部贵阳公司生产部技术部质控部绕线部品事业 深圳分部 审计部投资证券部董秘 财务部顺络科技总裁股东大会 董事会 战?委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 监事会 工程部营销中心 海外市场部市场部驻外机构 东莞分公司香港顺络上海顺络研发中心 开发一部开发二部开发三部技术服务部中心实验室质管部人?资源部总经办管?中心 培训部制造中 设备部质控部技术部生产部?政部5